铁道部


铁路客车租赁承包经营试行办法
1998年5月8日，铁道部


第一章 总 则
第一条 为转换企业经营机制，增强企业活力，提高旅客运输服务质量，提高经济效益和社会效益，促进铁路运输走向市场，依据《全民所有制工业企业承包经营责任制暂行条例》特制定本办法。
第二条 本办法所称客车是指在国家铁路上进行运输营业的软、硬座，软、硬卧（含高卧），餐车（包括单节和整列的旅客列车）。
第三条 出租方出租的客车应为管内和跨局的经营不善、效益低下的慢车。热线车、收益好的客车不得出租。
第四条 租赁、承包均应贯彻兼顾国家、出租方及承租方、发包方及承包方利益的原则，确保运输收入完整及国有资产保值增值。

第二章 租赁经营
第五条 出租客车时，出租方必须是铁路运输企业。承租方必须具有企业法人资格并支付租赁保证金。
第六条 办理租赁客车时，出租方和承租方应依据《中华人民共和国经济合同法》的规定签订合同，合同主要应有以下内容：
1．出租方和承租方名称、地址、联系人姓名、电话；2．租用车辆种类、数量；3．租用的时间、区间；4．租车费用及付费方式；5．经营范围；6．车票的发售方式；7．风险抵押；8．违约责任；9．租赁保证金的确定和支付方式；10．争议条款及双方约定的其它事项。
第七条 出租方向承租方提供的车辆必须技术状态良好，符合国家铁路主管部门的有关技术规定。承租方不得自行改变车内的设备及功能。交接时，合同双方应有交接记录，交接记录由双方签字生效。
第八条 车辆的检车、维修工作由出租方承担。车辆在租用期间的日常检查、维修和按国家铁路主管部门规定的定期检修，其费用由出租方承担。需甩车时，出租方应提供其它车辆替代。车辆在租用期间因承租方使用管理不善造成的损坏或配件缺失时，其维修费用由承租方承担。
第九条 租车费用应按《铁路客运运价规则》规定收取。
餐车出租除核收租车费和挂运费外，还须核收经营管理费。经营管理费的标准由合同双方协商确定。
租用费和挂运费由分局（总公司，无分局的由铁路局，以下同）、铁路局（集团公司）按运输收入有关规定，分管内、直通列报运输收入。
第十条 出租客车时，由分局与承租方签订合同，在铁路局管内运行的，报铁路局批准，直通客车出租时，应报国务院铁路客运主管部门批准。
租车合同签订后，承租方不得擅自将所租车辆转租。
第十一条 承租方在租赁期间应遵守国家政策法令和铁路规章制度。安全、卫生和服务质量应符合国家铁路主管部门的有关规定。运营规章适用《铁路旅客运输规程》。
第十二条 承租方租赁客车时，其经营范围一般仅限于该车种本身的功能，超范围经营时，其经营内容和租车费用应在合同中另行约定，报上一级主管部门批准。经营的食品应严格执行《食品卫生法》。自制品毛利率不得超过国家铁路主管部门规定的幅度。
第十三条 租用客车经营期间客运各工种由承租方承担，如需出租方提供劳务人员时，应在合同中载明人数、工种、劳务费等。检车员、乘警由出租方提供，不收劳务费。

第三章 承包经营
第十四条 承包合同应由分局（路局）作为发包方与路内运营单位（承包方）签订，承包合同签订后，报上一级主管部门备案。
第十五条 承包主要内容：
1．定额指标：运输收入。
2．工作质量：列车安全、服务、卫生、治安秩序和作业标准符合《铁路旅客运输管理规则》和《乘务工作标准》的规定。
3．人员工资收入。
第十六条 核定承包基数时，要考核所承包列车上年的实际收入（含站售、车补、客杂），同时考虑运价调整、客流变化和路内免票乘车等因素，由运输、车辆、公安、财务收入、劳资、统计等部门共同测算核定，最低应比承包前一年的实际收入高10％。
第十七条 承包应签订承包合同，承包合同主要包括：
1．承包方和发包方名称、地址；2．承包列车的车次、编组；3．承包时间（不得少于一年）；4．承包定额及工作质量；5．经营范围；6．违约责任；7．双方约定的其他事项。
第十八条 旅客票价收入按承包基数全部列报运输收入。超基数部分作为承包单位的经营收入，同时列报客运其他收入。
第十九条 发包方应为承包方的工作创造良好的外部环境，遇承包方与外部发生矛盾时，发包方应积极协调解决。
第二十条 承包经营时，承包方的人员组合应以现有职工为主组合。签订承包合同时，应同时签订劳务合同。

第四章 票据的请领发售
第二十一条 承租、承包期间的运营票据应采用《客规》、《客运办理细则》规定的票据，票据由出租、发包方提供。
出租客车使用的票面必须打印“Ｚ”字母标记（使用代用票时可专用一组，在记事栏内按上述规定记载。计算机售票除外）。由列车发售车票时，车站应发给“上车补票证”。按上述规定发售，以便于清算。
承包列车的票据必须使用专组票据，列车发售时，不收手续费。
票据的请领按照《铁路运输收入管理规程》的规定办理。
第二十二条 承包、租赁的列车在站车发售车票时，不得超过列车终点站。持有直通车票的旅客允许换乘承包、租赁的列车。
第二十三条 对《客规》规定减价优惠对象购票乘车时，仍执行《客规》规定。

第五章 旅客运输组织
第二十四条 对实行租赁、承包经营的客车，车站按现行规定组织旅客售、剪票，做好服务工作。对列车以记录交下的无票人员或伤、病、亡旅客不得拒收，并应认真按照现行规定处理。对乘坐租赁、承包列车的旅客在上车前、下车后发生伤害的，按现行规定处理。
第二十五条 租赁的客车在运营期间发生旅客伤亡事故（包括食物中毒）时，属于承租方责任时，其事故处理费用由承租方承担。属于出租方设备质量的原因时，其事故处理费用由出租方承担。属于其它原因造成的，出租方承担80％，承租方承担20％。承租方对自身无过错的事件应提出足以说明问题的证据。
承包的列车发生旅客伤害事故，按现行旅客伤害事故的规定处理。属于承包单位责任事故时，对承包单位应有处罚措施。
持“上车补票证”进入检票口发生人身伤亡事故时，按有票旅客处理。事故处理程序按照铁路有关规定办理。
第二十六条 承包、租赁经营的列车应接受铁路有关部门对其执行规章制度及工作质量的检查。发现有违章、违纪的问题时，出租、发包方有权提出整改要求。

第六章 附 则
第二十七条 本办法未尽事项现行铁路规章有规定的，按现行铁路规章办理。现行铁路规章没有规定的，由双方协商处理。
第二十八条 本办法由铁道部运输局负责解释，自发布之日起施行，由铁路局组织实施。


中国证券监督管理委员会


关于发布《证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序》的通知

（2001年3月2日　证监发[2001]33号）


各证券公司：

　　为规范证券公司公开发行股票的行为，我会制定了《证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序》，现予发布，请遵照执行。

　

中国证券监督管理委员会
二○○一年三月二日

　

　　关于证券公司公开发行股票监管意见书内容和出具程序

　　证券公司（以下简称“公司”）报送发行股票申请时，应提交中国证券监督管理委员会出具的监管意见书。该监管意见书是对日常监管中已经发现的拟上市证券公司在报表数据、风险管理及经营合规性等方面存在问题的客观描述。

　　一、监管意见书的内容

　　 （一）公司基本情况

　　1、公司成立时间、注册资本、综合类或经纪类的类别情况

　　2、公司高级管理人员和从业人员情况

　　3、公司自设立以来增资扩股和股份制改造情况

　　4、公司分支机构和营业网点情况，是否存在未经批准的机构或网点

　　5、公司业务范围和业务资格情况

　　6、公司近三年资产负债和利润总体情况

　　（二）公司内部控制情况

　　1、公司内部控制机制健全情况

　　2、公司内部控制制度建设情况

　　3、会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见

　　（三）公司风险监管情况

　　1、资本充足情况

　　（1）按照新的净资本规则计算的公司近三年的净资本情况

　　（2）净资本情况与我会规定标准的比较

　　（3）净资本情况的历史比较和变化原因分析

　　2、资产流动性情况

　　（1）公司近三年流动资产和流动负债情况、资产流动性比率情况

　　（2）公司近三年自营证券、实物资产、逾期债权、长期投资情况及其占净资产的比重和变化原因

　　（3）公司或有项目的明细情况

　　3、资产负债的适度性情况

　　（1）资产负债率情况

　　（2）负债与净资产的比率情况

　　（3）或有负债与净资产的比率情况

　　（四）公司经营的规范化情况

　　1、公司近三年遵纪守法情况、受处罚及已立案调查的情况。

　　2、公司近三年高级管理人员的变动情况及合规性情况

　　3、公司证券从业人员的合规性情况

　　4、公司近三年承销、自营、经纪业务经营的合规性情况

　　5、公司近三年挪用客户交易结算资金情况及目前的归还情况

　　6、会计师事务所近三年对公司财务报告出具意见的情况

　　7、公司涉及的法律诉讼情况

　　（五）公司业务经营和盈利状况

　　 1、公司近三年证券承销、经纪、自营和其他业务开展情况

　　 2、公司近三年各项业务收入情况

　　（六）监管结论

　　对公司经营管理情况进行总体说明并指出其存在的问题，对其上市出具有异议或无异议的监管意见，对有异议的证券公司同时提出整改要求。

　　二、监管意见书的出具程序

　　（一）公司按照监管意见书的内容，逐条自我陈述，并说明出处或理由，由该公司法定代表人及总经理签字、加盖公章并附有关附件，以及与其主承销商签定的承销意向书后报中国证监会机构监管部；

　　（二）中国证监会机构监管部收到该公司的有关材料后，征求中国证监会相关派出机构、稽查局，上海、深圳证券交易所，中国证券业协会的意见并逐条审查核对后，就其在报表数据、风险管理及经营合规性等方面的情况向该公司出具监管意见书。