中国证券监督管理委员会行政复议办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会行政复议办法
（2002年11月25日中国证券监督管理委员会令第13号公布）
第一章 总则
第一条 为了保护公民、法人或其他组织的合法权益，保障证券监督管理机构依法行使监管职权，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国行政复议法》（以下简称《行政复议法》）等法律及其他有关规定，制定本办法。
第二条 公民、法人或其他组织认为中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构、授权组织的具体行政行为侵犯其合法权益，依法向行政复议机关申请行政复议，行政复议机关受理行政复议申请，作出行政复议决定，适用本办法。
第三条 本办法所称行政复议机关是中国证监会。中国证监会依法受理行政复议申请，对被申请行政复议的具体行政行为进行审查并作出决定。
第四条 中国证监会负责法制工作的机构（以下简称行政复议机构）代表中国证监会具体办理行政复议事项，履行下列职责：
（一）受理行政复议申请；
（二）向有关组织和人员调查取证，查阅文件和资料；
（三）审查申请行政复议的具体行政行为是否合法与适当，拟订行政复议决定；
（四）处理或者转送对本办法第八条所列有关规定的审查申请；
（五）对中国证监会或其派出机构、授权组织违反《行政复议法》及本办法规定的行为，依照规定的权限和程序提出处理建议；
（六）法律、法规规定的其他职责。
第五条 行政复议机关履行行政复议职责，应当遵循合法、公正、公开、及时、便民的原则。坚持有错必纠，保障法律、法规的正确实施。
第六条 行政复议人员应当履行下列义务：
（一）严格遵守宪法、法律和法规；
（二）审查行政复议案件要以事实为根据，以法律为准绳，秉公执法；
（三）依法保障行政复议参加人的合法权利；
（四）维护国家利益，维护公民、法人或者其他组织的合法权益。
第二章 行政复议范围
第七条 行政复议申请人对中国证监会或其派出机构、授权组织作出的、符合《行政复议法》第六条规定的行政复议范围的具体行政行为不服，可申请行政复议。但对中国证监会或其派出机构、授权组织的下列行为不能申请行政复议：
（一）中国证监会或其派出机构、授权组织对其工作人员作出的行政处分以及其他人事处理决定；
（二）中国证监会或其派出机构、授权组织对证券、期货民事争议所作的调解行为；
（三）不具有强制力的证券、期货行政指导行为；
（四）驳回公民、法人或其他组织对中国证监会或其派出机构、授权组织的具体行政行为提起申诉的重复处理行为；
（五）对公民、法人或其他组织的权利义务不产生实际影响的行为。
第八条 公民、法人或其他组织认为中国证监会或其派出机构、授权组织的具体行政行为所依据的规定不合法，在对具体行政行为申请行政复议时，可以一并向行政复议机关提出对该规定的审查申请，但法律、法规和规章除外。
第三章 行政复议的申请
第九条 公民、法人或其他组织认为中国证监会或其派出机构、授权组织的具体行政行为侵犯其合法权益的，可以自知道该具体行政行为之日起六十日内提出行政复议申请。
因不可抗力或者其他正当理由耽误法定申请期限的，经行政复议机关依法审查同意，申请期限自障碍消除之日起继续计算。
第十条 依照本办法提起行政复议申请的公民、法人或其他组织是行政复议的申请人。
有权申请行政复议的公民死亡的，其近亲属可以申请行政复议。
有权申请行政复议的公民为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人的，其法定代理人可以代为申请行政复议。
有权申请行政复议的法人或者其他组织发生合并、分立或终止的，承受其权利的法人或者其他组织可以申请行政复议。
第十一条 公民、法人或其他组织对中国证监会或其派出机构、授权组织的具体行政行为不服申请行政复议的，作出该具体行政行为的中国证监会或其派出机构、授权组织是被申请人。
对中国证监会依照法律、法规授权其他机构或组织作出的具体行政行为不服申请行政复议的，该被授权的机构或组织是被申请人。
对受中国证监会或其派出机构委托的机构或组织作出的具体行政行为不服申请行政复议的，委托的机构是被申请人。
对两个或两个以上派出机构或授权组织共同作出的具体行政行为不服申请行政复议的，共同作出具体行政行为的机构或组织是共同被申请人。
作出具体行政行为的机构被撤销的，继续行使其权力的机构或组织是被申请人；没有继续行使权力的机构或组织的，决定撤销的机关是被申请人。
第十二条 与申请行政复议的具体行政行为有利害关系的其他公民、法人或者其他组织，可以作为第三人申请参加行政复议。行政复议机关也可以通知上述人员作为第三人参加行政复议。
参加行政复议的第三人有权提出与所参加的行政复议有关的主张。
第十三条 申请人、第三人可以委托一至二名代理人代为申请和参加行政复议。
委托代理人代为申请和参加行政复议时，应向行政复议机关提交委托人签署的授权委托书，出示委托人及代理人的合法有效身份证件。
第十四条 对中国证监会或其派出机构、授权组织的具体行政行为不服而提起行政复议的，应当向中国证监会申请行政复议。
对中国证监会的行政复议决定不服的，可以向国务院申请最终裁决；也可以向人民法院提起行政诉讼。
第十五条 申请人申请行政复议，应当向中国证监会提出行政复议申请。
申请人申请行政复议，可以书面申请，也可以口头申请。口头申请的，行政复议机关应当当场制作笔录，由申请人签字。
行政复议申请应当载明下列内容：
（一）申请人的基本情况；
（二）行政复议的请求；
（三）申请行政复议的主要事实、理由；
（四）行政复议决定送达的地址；
（五）申请行政复议的时间。
第十六条 申请人向行政复议机关申请行政复议，行政复议机关已经受理的，在法定行政复议期限内申请人不得再向人民法院起诉；申请人向人民法院提起行政诉讼，人民法院已经依法受理的，不得申请行政复议。行政复议机关与人民法院同时受理的，由当事人选择参加行政复议或参加行政诉讼。
第四章 行政复议的受理
第十七条 行政复议机关收到行政复议申请后，应当在五日内进行审查，对具有下列情形之一的行政复议申请，决定不予受理，制作《不予受理决定书》并告知申请人：
（一）行政复议申请超过法定期限，且无正当延长期限理由的；
（二）没有明确的被申请人的；
（三）不具备申请人资格的；
（四）没有具体的行政复议请求和主要事实根据的；
（五）不属于本办法规定的行政复议机关管辖的行政复议范围的；
（六）申请人向人民法院提起行政诉讼，人民法院已经依法受理的。
除前款规定外，行政复议申请自行政复议机构收到之日起即为受理。
第十八条 公民、法人或者其他组织依法提出行政复议申请，行政复议机关决定不予受理或者受理后超过行政复议期限不作答复的，申请人可以自收到《不予受理决定书》之日起或者行政复议期满之日起十五日内，依法向人民法院提起行政诉讼。
第十九条 行政复议期间，具体行政行为不停止执行；但是，有下列情形之一的，可以停止执行：
（一）被申请人认为需要停止执行的；
（二）行政复议机关认为需要停止执行的；
（三）申请人申请停止执行，行政复议机关认为其要求合理，决定停止执行的；
（四）法律规定停止执行的。
第五章 行政复议决定
第二十条 行政复议原则上采取书面审查的办法，但是申请人提出要求或者行政复议机构认为有必要时，可以向有关组织和人员调查情况，听取申请人、被申请人和第三人的意见。
第二十一条 行政复议机构应当自行政复议申请受理之日起七日内，将行政复议申请书副本或者行政复议申请笔录复印件发送被申请人。被申请人应当自收到申请书副本或者申请笔录复印件之日起十日内，提出书面答复，并提交当初作出具体行政行为的全部证据、依据和其他有关资料。
被申请人提交的书面答复应当载明下列内容：
（一）被申请人基本情况；
（二）被申请人当初作出具体行政行为时所认定的事实、掌握的证据及适用的法律、法规及规范性文件，对有关事实的陈述应当注明相应的证据及证据的来源；
（三）对申请人行政复议申请中陈述的事实和理由逐条提出答辩并进行相应的举证；
（四）结论；
（五）作出书面答复的时间，被申请人签章。
被申请人所提交的有关证据、依据和其他有关材料应当按规定装订成卷。
对中国证监会具体行政行为提出行政复议的，由中国证监会具体承办相关业务的职能部门按照上述规定提交书面答复。
第二十二条 申请人和第三人可以查阅被申请人提出的书面答复、作出具体行政行为的证据、依据和其他有关材料，除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，行政复议机关不得拒绝。
查阅材料时，按下列程序和要求办理：
（一）向行政复议机关提出申请，并经行政复议机关依法审查同意；
（二）查阅时，应有行政复议机关工作人员在场；
（三）申请人、第三人不得涂改、毁损、拆换、取走、增添查阅的材料；未经行政复议机关同意，不得进行复印、翻拍、翻录。
第二十三条 在行政复议过程中，被申请人不得自行向申请人和其他有关组织或者个人收集证据。
第二十四条 行政复议决定作出前，申请人要求撤回行政复议申请的，经说明理由，可以撤回；撤回行政复议申请的，行政复议终止。
行政复议终止，行政复议机关应当制作《行政复议终止通知书》，通知申请人、第三人与被申请人。
第二十五条 在行政复议过程中，出现下列情形之一的，行政复议机关应当中止对具体行政行为的审查，并制作《行政复议中止通知书》，通知申请人、第三人与被申请人：
（一）《行政复议法》第二十六条、第二十七条规定的情形；
（二）作为申请人的法人或者其他组织终止，尚未确定权利义务承受人的；
（三）申请人死亡，需要等待其近亲属表明是否参加行政复议的；
（四）申请人丧失民事行为能力，尚未确定法定代理人的；
（五）要依据司法机关、其他行政机关、组织的决定或者结论作出行政复议决定的；
（六）其他应当中止行政复议的情形。
第二十六条 行政复议机构应当对被申请人作出的具体行政行为进行合法性与适当性审查，提出意见，经行政复议机关的负责人同意或者集体讨论通过后，按照《行政复议法》第二十八条的规定作出行政复议决定。
一般的行政复议申请，由行政复议机构审查并提出处理意见，经行政复议机关负责人同意后作出决定；重大、复杂的行政复议申请，由行政复议机构审查并提出处理意见，经中国证监会复议与诉讼委员会集体讨论，提出行政复议意见，报行政复议机关负责人同意后决定。
第二十七条 行政复议机关应当自受理申请之日起六十日内作出行政复议决定；但是法律规定的行政复议期限少于六十日的除外。情况复杂，不能在规定期限内作出行政复议决定的，经行政复议机关的负责人批准，可以适当延长，并告知申请人和被申请人；但是延长期限最多不超过三十日。
第二十八条 行政复议文书的送达，依照民事诉讼法关于送达的规定执行。
行政复议决定书一经送达，即发生法律效力。
第二十九条 被申请人应当履行行政复议决定。
被申请人不履行或者无正当理由拖延履行行政复议决定的，行政复议机关应当制作《责令履行通知书》责令限期履行。
对不履行行政复议决定的被申请人及有关责任人员，由中国证监会依据有关法律、法规及其他有关规定追究责任。
第三十条 申请人逾期不起诉又不履行行政复议决定的，或者不履行最终裁决的行政复议决定的，由中国证监会依法申请人民法院强制执行。
第六章 附则
第三十一条 行政复议机关工作人员及被申请人在行政复议活动中，有违反《行政复议法》及本办法规定的行为的，按《行政复议法》第六章的规定，追究法律责任。
第三十二条 行政复议机关在受理、审查、决定行政复议申请过程中，可使用行政复议专用章。
行政复议法律文书，参照中国证券监督管理委员会行政复议法律文书格式制作。
第三十三条 本办法自二00三年一月一日起施行。
西宁市服务行业环境保护管理条例
西宁市人大常委会
西宁市服务行业环境保护管理条例
于2006年11月24日经青海省第十届人民代表大会常务委员会第二十六次会议批准，现予公布，于2007年4月1日起施行。
西宁市人大常委会
2006年12月4日
第一条 为加强服务行业环境管理，防治环境污染，保护和改善居民生活环境，保障公众健康，促进经济社会与环境保护协调发展，根据《中华人民共和国环境保护法》等有关法律法规的规定，结合本市实际，制定本条例。
第二条 凡在本市市区内从事服务行业的有固定经营场所的单位和个体经营者及政府相关部门，均须遵守本条例。
第三条 本条例所规范管理的服务行业是指在经营、加工或其他服务活动中，直接或间接向周围环境排放污染物对环境造成污染和危害的下列行业：
（一）宾馆、旅馆服务业；
（二）餐饮服务业；
（三）娱乐服务业；
（四）洗染、美容保健、体育健身、沐浴、摄影扩印等服务业；
（五）机动车辆维修、保养、清洗和五金修配加工等服务业；
（六）其他对居民生活环境造成不良影响的服务业。
服务行业项目（以下简称服务项目）所排放的污染物主要包括：油烟、噪声、恶臭、异味、废水、废渣、粉尘、振动等。
第四条 市环境保护行政主管部门对全市服务行业环境保护实施统一监督和管理。
区环境保护行政主管部门负责本行政区域内服务行业环境保护的监督和管理工作。
工商、规划、建设、水务、城市管理、卫生、文化、交通、公安、质量技术监督等有关行政主管部门按照各自的职责，协同做好本条例的实施工作。
第五条 市、区人民政府必须将服务行业污染防治工作纳入环境保护规划，合理划分功能区和建设布局，加强相配套的市政公共设施建设，采取防治措施，防治或者减轻服务行业环境污染。
第六条 环保等行政主管部门应当依法保护单位和个人的环境权利。
对违反本条例的行为，任何单位和个人都有检举和控告的权利。
第七条 服务项目场所的选址应符合城市总体规划和建设工程的使用功能及环境保护的要求，配置环境保护的设施，保护周围的生活环境。
第八条 服务项目场所的选址应遵守下列规定：
（一）产生油烟、异味的餐饮项目不得设立在没有设置专门烟道的具有住宅使用功能的楼宇内；
（二）产生噪声、振动污染的娱乐场点、机动车维修厂及其他超标准排放噪声的加工厂不得设置在具有住宅使用功能的楼宇内；
（三）产生恶臭、异味的服务项目不得设置在住宅小区内。
第九条 排放油烟、异味的专门烟道的高度和位置，应当符合有关规定。
第十条 新建、改建、扩建的服务项目，按环境影响程度实行分类管理，服务项目经营者应按照法律法规的规定提交由环境保护行政主管部门统一制作的环境影响报告书、报告表或登记表，报环境保护行政主管部门审批。有关审批机关应向社会公开审批程序。
选址不符合本条例第八条、第九条规定的，环境保护行政主管部门不予批准；工商行政主管部门不予办理营业执照。
第十一条 服务项目经营者应当按照法律法规的有关规定委托具有相应资质的机构编制环境影响评价文件。
（一）可能造成重大环境影响的，应当编制环境影响报告书对产生的环境影响进行全面评价；
（二）可能造成轻度环境影响的，应当编制环境影响报告表对产生的环境影响进行分析或者专项评价；
（三）对环境影响很小，不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表。
服务项目的环境影响评价分类管理目录，由西宁市人民政府制定并公布。
第十二条 环境保护行政主管部门应当自收到服务项目环境影响报告书之日起30日内、收到环境影响报告表之日起15日内、收到环境影响登记表之日起5日内，分别作出审批决定并书面通知服务项目经营者。环境影响报告书、环境影响报告表、环境影响登记表的审批不得收取任何费用。
第十三条 严格控制在距离居民住宅楼、医院、学校、机关等建筑物集中区域十五米范围内新设产生油烟、噪声、恶臭、异味、振动的服务项目。
在前款规定的区域内，确需设立产生油烟、噪声、恶臭、异味、振动的服务项目的，建设单位应当采取公告、召开听证会等形式征求项目所在地周边有关单位和公众的意见，在办理环境影响评价审批手续时，应同时附上对周边有关单位和公众的意见采纳或不采纳的说明。
第十四条 服务项目有下列情形之一的，应当在变更前依照本条例的规定办理环境影响评价等相关手续：
（一）无污染的服务项目变更为有油烟、噪声、恶臭、异味等污染的服务项目；
（二）污染物排放数量、类型、去向和排放方式发生重大改变的。
第十五条 新开办服务项目需要配套建设环境保护设施的，环境保护设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用，按照国家有关规定申请环境保护行政主管部门进行竣工验收。环境保护行政主管部门应当自收到环境保护设施竣工验收申请之日起三十日内完成竣工验收，验收合格的，该建设项目方可正式投入生产或使用。
环境保护设施已建成的新开办服务项目需要进行试营业的，服务项目经营者应当报环境保护行政主管部门备案，自试营业之日起三个月内申请环境保护设施竣工验收。
第十六条 市区内服务项目应当使用天燃气、液化气、电等清洁能源。烟尘排放应达到国家和地方规定的排放标准。
第十七条 服务项目经营者在生产经营活动中，应当遵守下列规定：
（一）产生的油烟，要通过安装净化设施的专门烟道排放；
（二）产生污水的餐饮场所必须设置隔油池或其他污水处理设施，不得直接排入城市地下排水管网、周围水体或者随意倾倒；
（三）修配加工厂所产生的废油或者其他固体含油废物，不得直接排入城市地下排水管网或者随意倾倒，应当按有关标准集中收集，有效处理；
（四）摄影扩印所产生的废液、废水必须进行无害化处理，不得直接排入城市地下排水管网或周围水体；
（五）经营活动中不得使用高音广播喇叭或者采用其他发出高噪声的方法招揽顾客；
（六）服务项目的环境保护设施必须保持正常运转，未经环境保护行政主管部门批准，不得擅自拆除或闲置。
第十八条 服务项目实行年度排污申报登记和污染物排放许可证制度。可能造成重大环境影响的服务项目经营者应当如实向环境保护行政主管部门申报登记排放污染物的种类、数量、浓度和方式，并申请污染物排放许可证。在经营活动中严格按照污染物排放许可管理的有关规定排放污染物。
第十九条 服务项目经营者应当按照国家有关规定，依法向环境保护行政主管部门缴纳排污费。
第二十条 环境保护行政主管部门依照本条例的规定，组织对污染源的监测，做好环境整治规划，查处污染事故，处理污染投诉，并协调有关部门对服务行业的环境保护实施监督管理。
第二十一条 环境保护行政主管部门及其他监督管理部门，依法对其管辖范围内的服务项目进行经常性的检查，发现违反本条例行为的，及时处理。被检查者要如实反映情况，提供必要的资料，不得阻挠、延误检查或者谎报、瞒报、拒报。
第二十二条 服务项目场所的选址违反本条例第八条规定，擅自进行建设或者投入生产、经营、使用的，由环保部门和工商部门依法查处。
第二十三条 违反本条例第十五条规定，新开办服务项目未建成需配套建设的环境保护设施，擅自投入营业的，由市或区环境保护行政主管部门责令其停止营业，并可处一千元以上三千元以下罚款；需配套建设的环境保护设施已建成但未在规定期限内向环境保护行政主管部门申请竣工验收或未经验收合格擅自投入营业的，由市或区环境保护行政主管部门责令限期改正，逾期未改正的，可处一百元以上一千元以下罚款。
第二十四条 违反本条例第十七条规定情形之一的，由市或区环境保护行政主管部门或其他有关部门责令限期改正，并可处以五百元以上二千元以下罚款。
第二十五条 环境保护行政主管部门和其他有关部门的工作人员有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）向不符合法定设立条件的单位颁发许可证、批准文件、营业执照的；
（二）不履行监督管理职责，或者发现违反本条例行为不依法查处的；
（三）接到对违反本条例行为的检举控告后不依法查处的；
（四）利用职务之便，索取、收受他人财物或者谋取其他利益的；
（五）有其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊行为的。
第二十六条 对违反本条例的其他行为，法律、法规已有规定的，从其规定。
第二十七条 本条例实施前合法设立和经营的服务项目，不符合本条例规定的，应当在本条例实施后一年内予以整改；继续在原经营地址经营的，污染物排放必须符合环境法律法规的规定；不符合规定的，由市或区环境保护行政主管部门责令限期治理，限期治理期间有关证照不予审核；逾期未完成治理的，由市或区环境保护行政主管部门提请同级人民政府责令其停业、关闭。
第二十八条 市辖县可参照本条例执行。
第二十九条 本条例应用中的具体问题由西宁市人民政府负责解释。
第三十条 本条例自2007年4月1日起施行。