龚某等侵犯商业秘密案

唐青林


一、案件来源
广州市黄埔区人民法院（2006）黄刑初字第102号刑事判决、广州市中级人民法院（2006）穗中法刑二知终字第5号刑事裁定书。

二、案件要旨
员工在准备“跳槽”至新的用人单位或进行自主创业时，应按照约定或法定的方式提前通知原用人单位，并注意自己是否与原用人单位约定有竞业禁止协议。在进入新的用人单位后，员工还应注意不得把原用人单位的商业秘密泄露给新的用人单位，或利用原用人单位的商业秘密为新用人单位谋取利益。

三、基本案情
1993年7月7日，广州机械科学研究院（以下简称“研究院”）之广研科技公司与香港震雄集团有限公司全资附属公司——龙昆有限公司合资成立了广州震高机械有限公司（以下简称“震高公司”）。2001年3月，研究院委派被告人李某到震高公司任中方副总经理。2003年10月，震高公司研究决定由张副总经理会同李副总经理（即李某）分管采购部、生产部、品管部。2005年3月33日，广研科技开发公司将其股权转让给研究院，使研究院占震高公司股权达75％。
1994年、1999年，震高公司与震雄公司签订了CM－88等三种型号压铸机的技术转让协议书，约定震高公司对震雄公司的上述压铸机的技术有长期使用权以及保密条款等内容，其他型号的压铸机是震高公司通过测绘其他厂家压铸机的基础上自主设计的。1997年2月18日，研究院由职工代表大会通过《研究院关于保护知识产权的规定》，适用于研究院及其下属单位。在震高公司内部，公司的机械相关资料存放在研发中心，参阅和复印图纸必须经过生产部经理许可或总工程师同意，生产工人和维修工人只能拿到某一部件的少量图纸，拿不到全套图纸。被告人李某作为震高公司主管生产的副总经理，可以随时拿到图纸。
2003年3月，被告人李某将其胞兄被告人龚某介绍进入震高公司从事压铸机销售工作。同年6月，被告人龚某辞职，并开始在中山市着手筹建震兴机械有限公司（以下简称“震兴公司”）。10月，震兴公司成立。11月18日，被告人李某向研究院、震高公司辞职，后被通知签署《关于遵守保护知识产权规定的保证书》，但其拒签。被告人李某离职前对震兴公司图纸上出现的问题和错误的地方进行过修改。
2004年6月，被告人李某正式到震兴公司工作，主要负责管理生产和解决技术上的问题。与此同时，被告人龚某还聘请原震高公司职工张乙（另案处理）到震兴公司担任主管，管理公司生产。其后，震兴公司先后生产出与震高公司相同类型的ZX－30T等四种压铸机产品推向市场并进行销售。至案发时，震兴公司共生产上述各种型号的压铸机共58台，并已销往浙江省、福建省等地的相关企业。
2005年4月26日，被告人龚某、李某因涉嫌侵犯商业秘密被公安机关抓获。公安机关从被告人李某家中搜出标有“震高”或“震雄”公司机械图纸一批、电脑磁盘3张（内容包括震高公司物料采购计划单、李某与开罗M公司、N公司两位震高客户的商业信函、易损件明细表、更换零件明细表及报价等）。另从震兴公司搜出震高公司图纸20多张。
另查，经科技部知识产权事务中心技术鉴定，震高公司的产品样本资料中记载的CM－30等四种热室压铸机的主要规格参数和基本结构为公知技术信息；生产图纸中所记载的详细尺寸、尺寸公差、表面粗糙度、加工要求等整体组合技术信息为非公知技术信息；震高公司提供的购销合同、客户资料、物料采购等信息为非公知经营信息。震兴公司ZX38等四种型号热室压铸机生产图纸和震高公司CM－30等四种型号热室压铸机生产图纸存在部分相同或基本相同的生产图纸；震兴公司和震高公司存在部分相同的销售和采购客户信息。经审计：2003年11月至2005年3月，震兴公司共在市场上销售58台压铸机，使震高公司利润减少了220余万元。

四、法院审理
黄埔区人民法院认为，被告人李某违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露权利人的商业秘密；被告人龚某明知或应知前述行为而获取、使用他人的商业秘密。两被告人给商业秘密的权利人造成重大损失，其行为均构成侵犯商业秘密罪。根据被告人龚某、李某的犯罪事实、犯罪性质、情节和对社会的危害程度，法院最终判决：被告人龚某犯侵犯商业秘密罪，判处有期徒刑一年，并处罚金一万元；被告人李某犯侵犯商业秘密罪，判处有期徒刑一年，并处罚金一万元。
上诉人龚某及其辩护人辩称：震高公司的相关技术信息已由行内技术手册公开，且其图纸由于发外加工而予以公开，不是非公知信息；震高公司采取了保密措施的证据不足；以震高公司在侵权行为发生前二年度的平均利润而不是当期利润率计算被害单位的损失于法无据；一审认定上诉人明知或应知被告人李某非法披露商业秘密而使用的证据不足等。上诉人李某及其辩护人提出的辩护意见与龚某及其辩护人的辩护意见基本相同。
广州市中院经审理查明，原审判决认定本案事实的书证、证人证言、鉴定结论以及被告人的供述等证据均经原审法院庭审质证，查证来源合法，证据间相互印证，足以证实原审判决认定的事实清楚，证据确实充分，应予确认。
针对上诉人及其辩护人的辩护意见：
一、关于震高公司的技术信息是公知的辩解意见。经查，科技部知识产权事务中心技术鉴定结论已证实震高公司生产图纸中所记载的详细尺寸、尺寸公差、表面粗糙度、加工要求等整体组合技术信息为非公知技术信息。李某向法院提供的相关证明及图纸仅能反映其他单位通过与震高公司的内部经济合作而获得震高公司生产图纸的情况；其提供的增值税专用发票也仅能反映震兴公司向其他单位购买零件的情况，上述证据均不能证明震兴公司是通过合法、公开的途径获取了震高公司生产图纸中的技术信息，故上述辩解意见法院不予采纳。
关于上诉人李某、龚某及其辩护人提出认定震高公司采取过保密措施的证据不足的辩解意见。经查，震高公司是广州机械研究院投资成立并占有75%股权的公司，1997年7月，研究院就以《通知》及附件的形式传达了《广州机械研究所关于保护知识产权的规定》，上述规定适用于研究院及其下属单位。而且，震高公司与香港震雄公司签订的《技术转让协议》证实震高公司对震雄公司的压铸机技术有保密责任。上诉人李某作为研究院派往震高公司负责生产和技术的副总经理，应当清楚上述规定和协议的内容。而作为曾在震高公司任职并身为李某胞兄的上诉人龚某也应当清楚上述保密规定。另外，李某办理离职手续前曾被单位要求签订保密合同，但李某没有签。上述证据足以证实震高公司（广州机械研究所）采取过保密措施。故上诉人的上述辩解意见法院不予采纳。
关于上诉人龚某辩称认定其明知或应知李某非法披露商业秘密而使用的证据不足的意见，经查，上诉人龚某和李某是胞兄弟且均曾在震高公司任职，两人对原单位的非公知生产技术和经营信息均负有保密的义务。两上诉人的供述相互印证证实李某在未从震高公司辞职时就已帮助龚某的震兴公司解决技术问题，并负责震兴公司压铸机的整个成型和质量技术把关；科技部知识产权事务中心技术鉴定结论证实震兴公司ZX38等四种型号热室压铸机生产图纸和震高公司CM－30等四种型号热室压铸机生产图纸存在部分相同或基本相同的生产图纸；上述证据足以证实上诉人龚某对其公司生产的压铸机是使用了李某非法披露震高公司的生产技术信息具有明知。故上述辩解意见法院亦不予采纳。
关于上诉人李某、龚某及辩护人提出司法鉴定报告计算错误的意见，经查，震兴公司生产、销售侵权压铸机是在2003年至2005年间，这期间必然对被侵权单位震高公司的销售量及销售价格造成影响，故《司法鉴定报告》以震高公司未被侵权前的2001年至2002年的平均销售利润率及平均单价来计算震兴公司在2003年至2005年间销售侵权产品而造成震高公司销售利润减少的数额是合理的。故上述辩称意见法院亦不予采纳。
综上，广州市中院认为上诉人李某违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露权利人的商业秘密；上诉人龚某在明知的情况下使用了李某披露的他人的商业秘密，二上诉人给商业秘密的权利人造成重大损失，其行为均已构成侵犯商业秘密罪。原判认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪及适用法律准确，量刑恰当，审判程序合法。综上，法院作出了驳回上诉，维持原判的裁定。

五、律师点评
据某法院的调查，有80%的商业秘密侵权纠纷都是由员工“跳槽”所引起的。在人才流动过程中，一方面，员工享有劳动权、自由择业权，“跳槽”至与原单位有竞争关系的企业从事自己所擅长、熟悉的工作是员工行使劳动权和择业权的具体体现；而另一方面，企业对自身开发、研究出的商业秘密享有所有权，而“跳槽”的员工在新单位从事相同或类似的业务时却经常会侵犯到企业的商业秘密。因此，解决这一矛盾的关键在于找到企业、员工之间利益的平衡点。
在之前的案例中，我们已经探讨了企业该如何防止员工“跳槽”所引发的商业秘密外泄，故在本案中，我们主要来探讨一下员工“跳槽”到新的用人单位，或是在进行创业时，该如何防止侵犯原用人单位的商业秘密。
首先，员工准备“跳槽”前，须提前通知用人单位。根据《劳动合同法》第三十七条：“劳动者提前三十日以书面形式通知用人单位，可以解除劳动合同。”可知，员工要离职前，须按照与企业约定的时间、方式提前通知企业，没有约定的则提前三十日以书面形式通知，以便企业安排员工的脱密期，并帮助办理好员工各种劳动关系的转出手续。
其次，员工在离职之际，应仔细阅读与企业签订的《劳动合同》或《保密协议》等合同，注意其中是否约定了员工对企业的竞业禁止义务，若有，则员工在离开原单位后，不得去与从事相同或类似经营活动的单位任职，也不得自行开办企业与原单位从事相同或类似的经营活动，否则，员工很可能会被要求承担违约责任。但应当注意的是，竞业禁止条款生效的一个重要条件是企业必须对员工的竞业禁止行为作出经济补偿，且须在条款中约定补偿金的数额和发放办法，如果没有写明企业须支付经济补偿金或补偿金的数额很少，则法律上可视为该竞业禁止条款无效，如《深圳经济特区企业技术秘密保护条例》就规定竞业禁止的补偿费按月计算不得少于该员工离开企业前最后十二个月月平均工资的二分之一。另外，员工所负有的竞业禁止义务也是有期限的，最长不得超过3年，若超过了该期限，则超过的时间也为无效。
最后，“跳槽”员工在进入新的用人单位后，应注意自己对原用人单位所负有的法定的忠诚义务，即使没有竞业禁止的约定，员工还是须遵守诚实信用原则和职业道德，不得把原企业的商业秘密泄露给新的用人单位或在自己创办的企业中加以使用，更不能以原企业的商业秘密为新的用人单位谋取利益。员工一旦使用了原企业的商业秘密，则不管有意、无意都有可能被追究侵犯商业秘密的法律责任。
综上所述，员工在实现自己的劳动权、自由择业权的同时，也应注意对原用人单位商业秘密的保护，从而更好的实现双方利益的平衡，在促进人才流动的同时，保证企业的经济利益。

编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。



贵州省遵义市人民政府


市人民政府关于印发《遵义市突发事件应急委员会工作规则》的通知



各县、自治县、区（市）人民政府，新蒲新区管委会，市政府各工作部门，中央、省驻遵有关单位：

现将《遵义市突发事件应急委员会工作规则》印发你们，请结合实际，认真贯彻执行。







　　　　　　　　　　　　　 二〇一一年九月六日





遵义市突发事件应急委员会工作规则



第一章　 总　 则

第一条　根据《中华人民共和国突发事件应对法》等法律法规和《贵州省人民政府突发事件总体应急预案》、《贵州省突发事件应急委员会工作规则》、《遵义市人民政府突发事件总体应急预案》（以下简称市总体应急预案）等文件，结合本市实际，制定本规则。

第二条　市突发事件应急委员会（以下简称市应急委）在市委、市政府统一领导下开展工作，按照国家、省关于“一案三制”建设的要求，全面履行法律法规所赋予的职能职责；研究、决定应急管理工作重大事项，领导全市应对和处置突发事件工作；预防和减少突发事件的发生，控制、减轻和消除突发事件引起的社会危害，切实保障国家安全、公共安全、环境安全和人民群众生命财产安全，维护社会稳定。



第二章 　组成人员及职责

第三条 市应急委由主任、常务副主任、副主任和成员组成。主任由市长担任，常务副主任由常务副市长担任，副主任由副市长、军分区司令员、市长助理、市人民政府秘书长担任，成员由市人民政府有关部门和中央、省在遵有关单位主要负责人担任。

第四条　市应急委主任领导市应急委的全面工作；常务副主任负责市应急委的日常工作，分管市人民政府应急管理工作；副主任负责分管的应急管理相关工作，受主任委托，负责临时或专项突发事件应对和处置任务。

第五条　市人民政府应急管理办公室(以下简称市政府应急办)作为市应急委的常设办事机构，承办全市应急管理及市应急委办公室的日常工作。依据有关法律、法规和预案规定，提出应对特别重大、重大、较大突发事件的建议；履行值守应急、信息汇总、综合协调、宏观指导职能，发挥运转枢纽作用。

第六条　市应急委成员及其他市人民政府有关部门、中央和省驻遵有关单位负责人按照《中华人民共和国突发事件应对法》等有关法律法规和单位职能职责，开展本部门、本系统的应急管理工作，负责相关类别突发事件的应对工作。

第七条　根据突发事件应对工作需要，市应急委适时成立市综合指挥协调机构，统一指挥协调全市特别重大、重大、较大突发事件的应对工作。其负责人由市应急委主任或其委托的常务副主任、副主任担任，成员根据工作需要由相关单位负责人组成。

第八条　市应急委的具体职责：组织起草和修订市总体应急预案，审定市专项应急预案，指导全市应急预案的编制、修订工作，抓好应急预案演练工作；负责较大以上突发事件应对工作的组织指挥，指导有关地区和部门较大、一般突发事件应对工作。推进应急管理常态化建设，制定全市突发事件风险隐患排查、评估、治理及管理的政策法规；制定全市应急物资储备布局规划，组织协调全市应急物资储备、管理、调运等工作；根据国家和省、市应急救援队伍建设的有关要求，抓好全市综合应急救援队伍、专业应急救援队伍、志愿者应急救援队伍建设；抓好全市年度突发事件应对工作的总结评估。



第三章　 会议制度

第九条　市应急委实行主任办公会议、专题会议制度，研究决定全市应急管理工作重大事项，制定重要的政策措施，必要时提请市委常委会议、市人民政府常务会议、市长办公会议研究决定。

第十条　市应急委主任办公会议。由市应急委主任或委托常务副主任召集并主持，根据工作需要适时召开。会议议题由会议主持人审定，参会人员除市应急委主任、常务副主任、副主任外，视议题内容安排有关单位负责人列席。会议主要任务是：学习贯彻党中央、国务院、省、市有关应急管理工作重要决定，研究审议全市应急管理工作重大事项。

第十一条　市应急委专题会议。由市应急委主任或常务副主任、副主任召集并主持，根据工作需要适时召开。会议议题、参会单位由会议主持人审定。会议主要任务是：贯彻落实党中央、国务院、省和市委、市人民政府领导对较大以上突发事件应对工作的指示；安排部署较大以上突发事件的应对工作；讨论其它应急管理工作重要事项。

第十二条　市应急委主任会议形成的文件、会议纪要，由市政府应急办主任签发，必要时报市应急委主任或常务副主任签发。市应急委专题会议形成的文件、会议纪要，由联系相关工作的市人民政府副秘书长签发，必要时报主持会议的市应急委副主任签发。市政府应急办负责会务及会议文件的起草报批工作。



第四章 　信息报告及处理工作制度

第十三条　各县、区（市）人民政府，市人民政府各部门、各单位，应根据相关法律法规、应急预案规定和信息报送有关要求，按照信息汇总、分析研判、分类处理的程序，及时、准确地处理和报告各类突发事件信息和预警信息，并按照属地管理、分级负责的原则，开展突发事件应对工作。

第十四条　各地、各部门和单位较大以上突发事件信息，以及可能演化为较大以上突发事件的信息，要立即向市人民政府报告。市政府应急办接报后，要迅速编辑《应急信息专报》按程序呈报市人民政府主要领导或分管领导，报告市委办。情况紧急时，要迅速采取口头或电话形式报告，再以书面形式呈报《应急信息专报》。

第十五条 各有关地区、部门、单位要与毗邻区域内的地区、部门、单位加强合作，建立各类突发事件信息和预警信息通报渠道以及突发事件协作处置机制。根据突发事件发展态势、可能出现的问题和处置需要，及时通报情况，加强应急处置协作。

第十六条　市政府应急办要及时下发督办通知，将党中央、国务院、省委、省人民政府和市委、市人民政府领导关于突发事件应对工作的批示、指示传达到有关地区、部门、单位，明确办理及反馈时限，督促有关地区、部门、单位及时处理，并将办理情况以《应急管理工作领导批示督办落实情况》形式报告相关领导，通报相关地区和部门。

第十七条　各地、各部门、各单位必须按照应急预案分级响应的规定和信息上报有关要求及时限，报告各类突发事件信息。有迟报、谎报、瞒报、漏报有关信息，或者报告、公布虚假信息，造成后果但尚未构成犯罪的，要对相关责任人依据有关规定给予行政处分。



第五章　 应急处置工作程序

第十八条　发生突发事件或出现突发事件苗头，各有关县、区（市）人民政府（管委会），市人民政府各部门、各单位，应根据管理权限以及突发事件的危害性和紧急程度，启动相应的应急预案，明确应急响应等级和范围，及时、准确地发布、调整应急响应(预警)信息。涉及跨区域、跨部门、跨行业较大以上应急响应(预警)信息的发布、调整和解除，须报市人民政府或市相关专项应急指挥部批准。

第十九条　各县、区（市）人民政府，市人民政府各有关部门，履行较大以上突发事件联动处置应急响应职责。较大以上突发事件发生后，事发地人民政府(管委会)，市相关专项应急指挥部办公室，应及时向市人民政府报告突发事件信息及现场动态信息，并按照相关应急预案和文件的规定，立即组织应急处置联动单位对突发事件现场进行控制，组织开展先期处置等相关工作。

第二十条　市政府应急办接到较大以上突发事件信息后，应在第一时间向市人民政府主要领导、分管领导报告，并按照突发事件法律法规、应急预案等有关规定和领导同志批示、指示，提出应急处置工作建议，起草突发事件应急预案启动文书，按程序呈市人民政府主要领导、分管领导批准后，转市相关专项应急指挥部办公室组织实施相应的启动工作。

第二十一条　发生较大突发事件，需启动Ⅲ级应急响应(预警)时，由市人民政府有关工作部门或市相关专项应急指挥部办公室，书面提出启动相关应急预案的请示，报市人民政府按程序呈主要领导、分管领导批准后，由市相关专项应急指挥部办公室组织实施相应的启动工作。市人民政府办公室也可按照相关法律法规和应急预案等的规定，提出启动相关应急预案Ⅲ级应急响应(预警)建议，报市人民政府主要领导、分管领导批准后，转市相关专项应急指挥部办公室组织实施相应的启动工作。发生特别重大、重大突发事件，需启动Ⅰ、Ⅱ级应急响应(预警)时，按程序报省人民政府，由省有关单位组织实施启动工作。

第二十二条　较大以上突发事件发生后，市人民政府办公室要按照市人民政府领导的批示、指示，迅速启动联动机制，协调驻遵解放军、武警部队、公安消防部队(市综合应急救援支队)，市人民政府有关部门、中央和省在遵单位等有关救援力量向救援地点集结，参与突发事件的应急处置工作。事发地人民政府要按职责权限立即启动相关应急预案，组织开展突发事件应急联动处置工作。

第二十三条　在处置较大以上突发事件中，市级指挥机构要按照市总体应急预案规定，在市委、市人民政府的领导下，实施对下一级应急指挥机构的指导和突发事件处置工作的综合协调，适时启动应急预案并进行相应的应急响应，履行突发事件应急处置职能，实行统一指挥，统一派遣处置力量，统一调配应急物资、设备，综合报告突发事件信息及应急处置工作情况。

第二十四条　突发事件处置工作实行行政领导分工负责制。突发事件专项应急指挥部的指挥长，由各级应急委主任授权分管(联系)相关工作的常务副主任、副主任担任；副指挥长由牵头处置相关突发事件的有关部门主要负责人担任，专项应急指挥部下设职能小组的负责人，由协助处置工作的部门、单位的人员兼任。

第二十五条　突发事件应急处置结束或者相关危险因素消除后，由发布应急响应的人民政府或相关专项应急指挥部宣布解除应急状态，转入常态管理。各有关县、区（市）人民政府（管委会），市人民政府各有关部门，负责做好突发事件应急处置善后工作。对处置突发事件中的伤亡人员、应急处置工作人员以及被紧急征用物资、设备的有关单位及个人，要按照规定给予抚恤、补助或补偿，并为受突发事件影响的人员提供心理及司法援助。市人民政府有关部门要按照规定，及时调剂救助资金和物资。

第二十六条　发生较大以上突发事件时，市委宣传部(市人民政府新闻办公室)要密切配合市突发事件应急处置指挥机构，按照有关法律法规和突发事件新闻报道的有关规定，负责统筹抓好突发事件信息新闻发布，做好突发事件现场媒体的协调和管理工作，及时组织新闻媒体做好灾情和应对工作新闻报道。



第六章　 应急管理专家组

第二十七条　市人民政府及其有关部门建立各类应急管理专家人才库。根据实际工作需要，组建市人民政府应急管理专家组。市人民政府各有关部门也应根据工作需要，建立相应类别的应急管理专家组。

第二十八条　市人民政府应急管理专家组，根据市人民政府授权或委托，承担全市应急管理工作中法律法规、政策与专项业务咨询，提供决策建议、技术支持，指导应急管理各类数据库建设。组织开展应急管理课题研究、学术交流与合作，参与应急管理教育培训工作。必要时，参加较大以上突发事件应急处置工作。完成市人民政府委托的其他工作。



第七章 公文审批和预案管理制度

第二十九条　市应急委公文审批，参照《国家行政机关公文处理办法》的有关规定执行。各地、各有关部门报送市人民政府涉及应急管理的各类公文，由市政府应急办统一承办，并按照市人民政府领导工作分工呈批。

第三十条　市总体应急预案的制定和修订，由市应急委组织起草修订，报市人民政府审定发布。市人民政府各专项应急预案，由市人民政府各有关部门负责组织制定和修订并征求意见，报市人民政府办公室组织评审，经市人民政府领导审批后，以市人民政府办公室名义发布。市人民政府各部门应急预案，由市人民政府各部门组织起草修订和发布。



第八章 责任追究制度

第三十一条 突发公共事件应急管理工作责任的追究和处理程序按《中华人民共和国突发事件应对法》、《中华人民共和国公务员法》和《遵义市人民政府突发公共事件总体应急预案》等应急管理法律法规的有关规定，根据其情节轻重，予以追究。涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。其责任性质和情节轻重由市应急委委托市级监察部门会同市应急办共同认定。



第九章　 附　 则

第三十二条　本规则由市人民政府办公室解释。

第三十三条　本规则自下发之日起施行。