中国证券监督管理委员会


关于发布《证券投资基金管理公司督察长管理规定》的通知

证监基金字[2006]85号



各基金管理公司：

为提高证券投资基金及基金管理公司的合法合规运作水平，加强公司内部控制，促进督察长有效履行职责，切实保障基金份额持有人的合法权益，我会制定了《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，现予以发布，请遵照执行。







中国证券监督管理委员会

二○○六年五月八日


证券投资基金管理公司督察长管理规定


第一章　总则

第一条　为了提高证券投资基金（以下简称基金）及基金管理公司（以下简称公司）的合法合规运作水平，加强公司内部风险控制，促进督察长有效履行职责，切实保障基金份额持有人的合法权益，根据证券投资基金法律法规，制定本规定。
第二条　督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
督察长履行职责，应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，公平对待全体投资人，在公司、股东的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，优先保障基金份额持有人的利益。
第三条　督察长开展工作，应当坚持原则、忠于职守、专业诚信、勤勉尽责。
第四条　公司应当建立健全相关制度，提供必要的条件，确保督察长独立、有效地履行职责。
第五条　中国证监会及相关派出机构依法对督察长进行监督管理。

第二章　督察长职责

第六条　督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
第七条　督察长履行职责，应当重点关注下列事项：
（一）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为；
（二）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为；
（三）基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题；
（四）基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况；
（五）公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
第八条　督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：
（一）公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程；
（二）公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度；
（三）公司员工是否严格有效执行公司规章制度。
第九条　督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。
第十条　督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成。
第十一条　督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
第十二条　督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
第十三条　督察长应当积极配合中国证监会及其派出机构的监管工作。
第十四条　督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。
第十五条　督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
第十六条　发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：
（一）基金及公司发生违法违规行为；
（二）基金及公司存在重大经营风险或者隐患；
（三）督察长依法认为需要报告的其他情形；
（四）中国证监会规定的其他情形。
对上述情形，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

第三章　督察长执业素质和行为规范

第十七条　督察长应当具备有关法律法规规定的任职条件，并有3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。
第十八条　督察长履行职责应当保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法合规情况以及公司内部风险控制情况作出独立、客观、公正的判断。
督察长不得屈从于任何股东、董事、高级管理人员的压力或者受其他机构和个人的不当影响，对于侵害基金份额持有人利益的指令或者授意应当予以拒绝，并及时向中国证监会及相关派出机构报告。
第十九条　督察长在履行监督检查职责时，应当以身作则，遵守法律法规、公司制度和相关业务程序。
第二十条　督察长履行职责时，对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避。
第二十一条　督察长应当以应有的职业谨慎、职业敏感和专业素养，及时发现并关注基金及公司运作中存在的问题和风险隐患。
第二十二条　督察长开展工作应当认真负责，保留工作底稿和工作记录，出具的报告应当事实清楚、依据充分、建议合理。
第二十三条　督察长应当严格遵守保密制度，对在履行职责中掌握的非公开信息负有保密义务，不得违反法律法规及公司规定向其他机构、人员泄漏非公开信息，或者利用非公开信息为自己或者他人进行证券投资活动。
第二十四条　督察长应当加强学习，熟悉与基金业务有关的法律法规、监管政策和业务知识，努力钻研业务，不断提高自身素养和专业技能。
第二十五条　督察长不得有下列行为：
（一）擅离职守，无故不履行职责；
（二）违反规定授权他人代为履行职责；
（三）兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动；
（四）对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告；
（五）利用履行职责之便谋取私利；
（六）滥用职权，干预基金及公司的正常经营运作；
（七）其他损害基金份额持有人或者公司利益的行为。

第四章　监督管理

第二十六条　督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。
公司应当在公司章程中明确规定督察长的任职条件、提名方式、任期、聘任及解聘程序、权利义务等。
第二十七条　董事会选聘督察长，应当对拟任人选进行尽职调查，充分了解其工作背景、遵规守法情况、诚信记录、从业资格、业务素质及工作能力等，确保其符合规定的任职条件。
公司应当在董事会召开前向全体董事提供督察长拟任人选的详细资料，保证董事在投票时对拟任人选有足够了解。
第二十八条　董事会选聘督察长，应当将其是否胜任工作作为主要判断标准。董事会认为拟任人选不能胜任的，应当坚持原则，不得屈从于股东和其他任何外部压力。
第二十九条　董事会应当明确向督察长了解公司相关情况、安排工作的程序以及督察长的报告路径。董事会或者董事会下设的相关专门委员会应当定期或者不定期听取督察长的报告。
公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向督察长下达指令或者干涉督察长工作。
第三十条　董事会应当建立和完善督察长考核制度。董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的合规运作情况及内部风险控制情况为主要标准。
督察长的薪酬由董事会决定，考核结果应当作为董事会确定督察长的薪酬及其他激励方式的依据。督察长认为考核结果明显有失公允的，可以向中国证监会及相关派出机构申述。
第三十一条　公司应当制定相应制度，配备必要的监察稽核人员及办公设施，为督察长履行职责创造良好的工作环境，并保证督察长顺利开展工作。
第三十二条　公司应当保证督察长工作的独立性，不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作。
第三十三条　公司总经理、其他高级管理人员、各部门应当支持和配合督察长的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠督察长履行职责。
第三十四条　督察长提出辞职的，应当提前1个月向公司董事会提出申请。督察长在辞职申请获得公司批准后方可离职。在辞职申请获得批准之前，督察长不得自行停止履行职责。
公司拟免除督察长职务的，应当尽快确定拟任人选。董事会批准免除督察长职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。
第三十五条　督察长任期届满前，公司不得无故免除督察长的职务。
公司在督察长任期届满前拟免除其职务的，应当在相关董事会召开前10日将解聘理由及督察长履行职责情况书面报告中国证监会相关派出机构。
第三十六条　中国证监会及相关派出机构支持督察长依据相关法律法规的规定履行职责，对公司股东、董事和经理层限制、阻挠督察长正常开展工作的，将视情况进行调查和处理。
第三十七条　中国证监会不定期组织督察长进行相关法律法规及业务知识的培训和考试，并将培训情况及考试成绩记入公司及督察长监管档案。
督察长连续两次考试成绩不合格的，中国证监会可以建议公司董事会免除其职务。
第三十八条　中国证监会及相关派出机构关注督察长履行职责的情况。
对于督察长业务素质低、难以胜任督察长职责，或者存在听命于某一股东或者董事、违反公司规定程序越过董事会直接向股东报告工作等丧失独立性情况，或者本规定第二十五条规定行为的，中国证监会将根据情况采取监管谈话、记入诚信档案、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
第三十九条　督察长违反有关法律法规及中国证监会规定的，中国证监会依法给予行政处罚或者采取相应行政监管措施。

第五章　附则

第四十条　本规定自发布之日起施行。


司法部


司法部党风廉政建设责任制实施办法
中华人民共和国司法部


第一章 总则
第一条 为了加强党风廉政建设，明确司法部领导班子和各级领导干部在党风廉政建设中的责任，保证党中央、国务院关于党风廉政建设的决策和部署的贯彻落实，确保司法部正确履行职能，推进司法行政工作的深入改革和健康发展，根据中共中央、国务院《关于实行党风廉政建设责
任制的规定》，结合司法部实际，制定本实施办法。
第二条 实施党风廉政建设责任制，必须以邓小平理论为指导，坚持“两手抓，两手都要硬”的方针，坚决贯彻执行党中央、国务院关于党风廉政建设和反腐败工作的一系列规定和指示。
第三条 实施党风廉政建设责任制，要坚持党组统一领导，党政齐抓共管，纪检组组织协调，司局各负其责，依靠群众的支持和参与。要把党风廉政建设纳入各级领导班子、领导干部的目标管理，做到与业务工作一起部署，一起落实，一起检查，一起考核。
第四条 实施党风廉政建设责任制，要与完善反腐败领导体制和工作机制相结合，与党的建设和精神文明建设相结合，与严格执法促进司法行政工作的发展相结合。要坚持从严治党，从严治政，从严治警，经常检查，持之以恒；坚持立足教育，着眼防范，责任明确，奖罚分明；坚持集
体领导与个人分工负责相结合，谁主管谁负责，一级抓一级，一级带一级，层层抓落实。

第二章 责任范围和内容
第五条 司法部党组对司法部党风廉政建设负全面领导责任，对直属单位领导班子党风廉政建设负领导管理责任，对各省、自治区、直辖市司法厅、局领导班子党风廉政建设负协助管理责任。
第六条 司法部党组在党风廉政建设中的责任内容：
（一）贯彻落实党中央、国务院、中纪委关于党风廉政建设的部署和要求，分析研究司法行政系统党风廉政建设情况，研究制定本系统党风廉政建设工作计划，并组织实施。
（二）贯彻标本兼治、综合治理的方针，根据司法行政工作实际，完善管理机制和监督机制，从源头上预防和治理腐败。
（三）组织党员、干部学习邓小平关于党风廉政建设理论，开展党性党风党纪和廉政教育，增强党员、干部廉洁从政意识。
（四）贯彻落实党风廉政建设法规制度，结合司法行政系统党风廉政建设和反腐败的实际，制定具体规章制度，并组织实施。
（五）履行监督职责，对职责范围内的党风廉政建设、领导班子和领导干部廉洁从政情况进行监督、检查和考核。
（六）严格按照规定选拔任用干部，把好用人关，防止和纠正用人上的不正之风，为落实党风廉政责任制提供组织保证。
（七）领导、组织和支持纪检、监察部门依法履行职责。
第七条 党组书记、部长对司法部的党风廉政建设负总责；对司法部党组的党风廉政建设负直接领导责任。除承担第六条规定的党组责任内容外，承担以下责任内容：
（一）掌握司法部机关和全国司法行政系统党风廉政建设情况，结合司法行政工作实际，研究贯彻落实党中央、国务院关于党风廉政建设的部署和要求，从源头上预防和治理腐败。
（二）督促、检查党组成员廉洁自律情况，定期主持召开党组民主生活会，开展批评与自我批评，及时发现和解决党组中存在的问题。
（三）以身作则，带头学习和遵守党风廉政建设法规制度，严格要求配偶、子女和身边工作人员。
（四）保证反腐败领导体制和工作机制的落实，及时解决党风廉政建设方面群众关注的热点、难点问题。
第八条 党组成员、副部长根据分工，对分管单位的党风廉政建设负直接领导责任。除共同承担第六条规定的党组责任内容外，承担以下责任内容：
（一）掌握分管单位党风廉政建设情况，领导、组织分管单位贯彻落实党中央、国务院以及部党组关于党风廉政建设的部署和要求。
（二）对分管单位的领导干部廉洁从政情况进行监督检查，落实谈话提醒制度，及时解决存在的问题。
（三）以身作则，带头学习和遵守党风廉政建设法规制度，严格要求配偶、子女和身边工作人员。
第九条 司法部各司局领导班子对本司局党风廉政建设负全面领导责任。各司局正职领导干部（含主持工作的副职）对本司局的党风廉政建设负总责，对本司局领导班子的党风廉政建设负直接领导责任。其他副司局领导干部对分管职责范围内的党风廉政建设负直接领导责任。
各司局领导班子在党风廉政建设中的责任内容：
（一）贯彻落实党中央、国务院以及部党组关于党风廉政建设和反腐败工作的部署和要求，根据司局具体情况，研究制定具体措施，并组织实施。
（二）组织本司局党员、干部学习党中央、国务院以及部党组下发的党风廉政建设和反腐败工作的法规、规定，抓好党性党风党纪教育。
（三）履行监督职责，对各处（室）的党风廉政建设情况、处（室）领导干部廉洁从政情况进行监督、检查。
（四）定期向主管部领导或纪检监察部门报告本单位党风廉政建设情况，根据主管部领导及纪检监察部门的要求调查处理有关问题，并及时反馈调查结果。
（五）负责对本司局处以下党员、干部的提醒谈话，并及时汇报谈话情况。
（六）积极配合纪检、监察部门工作，支持党支部纪检委员履行职责。
第十条 纪检组、监察局、直属机关纪委负责日常党风廉政建设和反腐败工作的具体组织协调工作。具体责任内容：
（一）根据党中央、国务院、中纪委、监察部以及部党组的部署和要求，研究提出司法部党风廉政建设的具体意见和建议，经党组同意后，组织实施。
（二）掌握各单位党风廉政建设情况，及时向部党组和上级领导机关报告。
（三）对党风廉政建设和责任制落实情况进行监督检查，并有针对性地提出加强和改进工作的意见和建议。
（四）加强对各单位领导干部民主生活会的监督，通过参加各单位的领导干部民主生活会，掌握各单位党风廉政建设和反腐败工作情况，对存在问题提出解决建议。
（五）组织开展党风廉政建设和反腐败工作的宣传、教育和培训，并研究制定本系统党风廉政建设和反腐败工作的制度规定，探索标本兼治，从源头上防止腐败的有效途径。
（六）负责案件查处的组织、领导、协调工作。
（七）负责中央纪委、监察部、中央国家机关纪工委、部党组交办的其它工作。
第十一条 按照职能分工，各有关司局分别对领导干部廉洁自律、厉行节约制止奢侈浪费、纠正行业不正之风等各项工作承担工作责任。
（一）办公厅负责严格控制会议、严格控制各种庆典活动。
（二）政治部负责严格控制各种检查，严禁形式主义的评比达标活动；负责领导干部收入申报，个人重大事项报告。
（三）计财装备司负责严格控制新建和装修办公楼；严禁用公款大吃大喝，挥霍浪费；严格控制用公款安装住宅电话和购置移动电话；严格按规定配备和更换小汽车；严格执行行政性收费“收支两条线”。
（四）司法协助外事司负责严格管理公费出国（境）；对外活动中收受礼品的登记、处理。
（五）监狱管理局负责指导、监督监狱系统的纠风工作。
（六）劳动教养管理局负责指导、监督劳教系统的纠风工作。
（七）律师公证工作指导司负责指导、监督律师、公证行业的纠风工作。
（八）法制宣传司负责指导、监督本系统新闻、出版、音像单位的纠风工作。
（九）法规教育司负责指导、监督本系统院校、科研单位的纠风工作。
（十）基层工作指导司负责指导、监督基层法律服务组织和乡镇（街道）司法所的纠风工作。
（十一）直属机关党委、纪委负责部机关和在京直属单位的领导干部廉洁自律、民主生活会；国内公务活动中收受礼品的登记、处理；处以下党员干部案件查处；党员的教育。
（十二）纪检组、监察局负责组织、协调、监督、检查；对司局级干部违纪案件及其他重大违纪案件进行查处。
第十二条 各直属单位正职领导干部（含主持工作的副职）对本单位党风廉政建设负总责，并对本单位领导班子的党风廉政建设负直接领导责任。其他副职对分管职责范围内的党风廉政建设负直接领导责任。各直属单位应结合本单位具体情况，制定贯彻落实党风廉政建设责任制的具体
实施办法。

第三章 责任考核
第十三条 司法部党组负责组织、领导对各司局、各直属单位领导班子和领导干部执行党风廉政建设责任制情况的考核。并协助地方党委对各省、自治区、直辖市司法厅、局领导班子和领导干部执行党风廉政建设责任制情况进行考核。
第十四条 党风廉政建设责任制考核工作要与领导班子和领导干部考核、年度考核等结合进行。必要时经党组同意，也可以组织专门考核。考核工作由政治部负责。专门考核由纪检组牵头负责。
第十五条 各司局、各直属单位负责对所属单位和处级干部落实党风廉政建设责任制情况进行检查和考核，并向主管部领导、政治部和纪检、监察部门报告考核情况。
第十六条 执行党风廉政建设责任制情况好的，应予以表彰；执行党风廉政建设责任制情况差的，要批评帮助，并限期改进。党风廉政建设责任制执行情况的考核结果，要作为对领导干部的业绩评定、选拔任用的重要依据。
第十七条 各司局、各直属单位和各司法厅、局应将执行党风廉政建设责任制的情况，列入年度总结和工作报告。各级领导干部执行党风廉政建设责任制的情况，列为领导干部民主生活会和述职报告的重要内容。
第十八条 党风廉政建设责任制执行情况的考核，要坚持走群众路线，与民主评议、民主测评领导干部相结合，广泛听取群众意见。
第十九条 纪检组、监察局和直属机关纪委负责对党风廉政建设执行情况的监督检查，并将检查结果及时向部党组和上级机关报告。

第四章 责任追究
第二十条 领导干部违反中共中央、国务院《关于实行党风廉政建设责任制规定》和本实施办法，有下列情形之一的，给予组织处理或党纪处分：
（一）对直接管辖范围内发生的明令禁止的不正之风不制止、不查处，或者对上级领导机关交办的党风廉政责任范围内的事项拒不办理，或者对严重违法违纪问题隐瞒不报、压制不查的，给予负直接领导责任的主管人员警告、严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务处分。
（二）直接管辖范围内发生重大案件，致使国家、集体财产和人民群众生命财产遭受重大损失或者造成恶劣影响的，责令负直接领导责任的主管人员辞职或者对其免职。
（三）违反《党政领导干部选拔任用工作暂行条例》的规定选拔任用干部，造成恶劣影响的，给予负直接领导责任的主管人员警告、严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务处分。提拔任用明显有违法违纪行为的人的，给予严重警告、撤销党内职务或者留党察看处分；情节严重
的，给予开除党籍处分。
（四）授意、指使、强令下属人员违反财政、金融、税务、审计、统计法规，弄虚作假的，给予负直接领导责任的主管人员警告、严重警告处分；情节较重的，给予撤销党内职务处分；情节严重的，给予留党察看或者开除党籍处分。
（五）授意、指使、纵容下属人员阻挠、干扰、对抗监督检查或者案件查处，或者对办案人、检举控告人、证明人打击报复的，给予负直接领导责任的主管人员严重警告或者撤销党内职务处分；情节严重的，给予留党察看或者开除党籍处分。
（六）对配偶、子女、身边工作人员严重违法违纪知情不管的，责令其辞职或者对其免职；包庇、纵容的，给予撤销党内职务处分；情节严重的，给予留党察看或者开除党籍处分。
第二十一条 领导干部在党风廉政建设责任制中不履行或不认真履行职责，情节较轻的，给予批评教育或者责令作出检查；情节较重的，给予相应的组织处理或者党纪处分；需要追究政纪责任的，比照所给予的党纪处分给予相应的行政处分；涉嫌犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。

第二十二条 实施责任追究，要实事求是，分清集体责任与个人责任，主要领导责任与重要领导责任。对职责范围内发生的违法违纪问题，能及时报告、认真查处、积极整改，或采取措施挽回损失、消除影响的，可以从轻、减轻处分或免予追究责任。

第五章 附则
第二十三条 本实施办法适用于司法部机关、部直属单位。各省、自治区、直辖市司法厅、局，新疆生产建设兵团司法局、监狱局，可结合实际，制定相应的实施办法。
第二十四条 本实施办法由司法部党组授权纪检组负责解释。
第二十五条 本实施办法自下发之日起施行。



1999年7月6日