国内民商事仲裁司法监督制度研究

孙瑞玺
(山东达洋律师事务所 山东 东营 257094)

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【内容提要】撤销仲裁裁决和不予执行仲裁裁决是人民法院对国内民商事仲裁进行司法监督的二种主要方式.但监督的范围过宽,不符合世界潮流.撤销仲裁裁决案件中的重新仲裁存在缺陷,需要完善.不予执行仲裁裁决制度中仲裁裁决不能预先排除人民法院对裁决的实体和适用法律方面的审查.二种监督方式之间存在矛盾和冲突,在立法上应当进行修改.
【关键词】民商事仲裁、撤销仲裁裁决、重新仲裁、不予执行裁决、实体、程序
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目次
一.引言
二.撤销仲裁裁决制度
(一)撤销仲裁裁决司法审查的范围
(二)审理撤销裁决案件的法律程序
(三)重新仲裁
三.不予执行仲裁裁决制度
(一) 不予执行仲裁裁决司法审查的范围
(二)关于仲裁裁决能否预先排除适用该制度
四.二种制度之间的冲突及解决办法
(一) 二种制度的比较及冲突
(二)解决办法
五.立法建议
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一.引言
国内民商事仲裁(以下简称种裁),是指纠纷当事人在自愿的基础上达成协议,将纠纷提交非司法机构的第三者审理,并作出对争议各方有拘束力的裁决的一种解决纠纷的制度或者方式.[1]作为一种制度化的司法外解决争议的方式,它与国家的诉讼制度和法院的司法活动存在着密切的关系.自仲裁与诉讼接轨以来,如何理顺仲裁与诉讼的关系,始终是民事诉讼理论和仲裁理论、司法实务中的重大课题.
仲裁与诉讼的关系,实质就是仲裁与司法权的关系,或者说是仲裁机构与法院的关系,是指司法(或者法院)对仲裁的支持①和监督关系.
法院对仲裁的监督关系,主要表现为以下二个方面:其一是开庭前的监督,即对仲裁协议的效力的审查与确认.仲裁法第20条规定,当事人可以请求人民法院审查并确认仲裁协议的效力.其二是仲裁裁决后的监督,即对仲裁裁决的司法复审.[2]该监督又可具体分为二种制度,即申请撤销仲裁裁决制度和申请不予执行裁决制度.仲裁法第58条至61条对申请撤销仲裁裁决作了规定.民事诉讼法第217条对不予执行仲裁裁决作了规定.
本文以人民法院撤销裁决制度和不予执行裁决制度的司法监督方式为研究对象,采取理论联系实际的方法,指出该二种制度中存在的问题及冲突,并提出自己解决问题和矛盾的办法,以求教于专家及同仁.
二.关于申请撤销仲裁裁决制度
申请撤销仲裁裁决制度,是指对于符合法律规定情况的仲裁裁决,经由当事人提出申请,人民法院组成合议庭审查核实,裁定是否撤销仲裁裁决的制度.
仲裁法第58条至61条、最高人民法院《关于审理当事人申请撤销仲裁裁决案件几个具体问题的批复》和最高人民法院《关于人民检察院对撤销仲裁裁决的民事裁定提起抗诉人民法院应如何处理问题的批复》等,对申请撤销仲裁裁决制度的申请时间、级别管辖和人民法院的审查范围、审理期限、处理方式和法律文书文书适用都作了明确的规定.
(一)撤销仲裁裁决司法审查的范围
关于撤销裁决审查的范围,争议的问题有二：
1.程序与实体之争
对仲裁决法第58条的规定,司法实务中,往往称为程序审查.现以该条的规定为例,进行具体分析.第58条第一、二、六项,即“没有仲裁协议" 、“裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁委员会无权仲裁" 、“仲裁员在仲裁该案时有索贿受贿,徇私舞弊,枉法裁判行为",上述规定,既不同于严格意义上的程序内容,因为上述审查内容必须依据有关仲裁争议的具体情况来判断从而牵涉到有关裁决的实体因素,又有别于实体内容,因为它并没有对当事人争议的是非曲直进行直接的判断,而是另辟蹊径,从间接的角度否定裁决的合法性;第三项,即“仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序",显而易见属于对仲裁程序的监督;第四、五项,即“裁决所根据的证据是伪造的" 、“对方当事人隐瞒了足以影响公正裁决的证据",属于对仲裁实体内容的监督.
笔者作出上述判断的理由是对程序和实体概念的认识.众所周知,传统法学理论将法分为实体法和程序法.与上述分类相对应,法律规范分为实体法规范和程序法规范,法律问题可分为实体法问题和程序法问题.尽管对上述分类理论界存在分歧,[3]但笔者认为,严格意义上的仲裁程序,主要包括对仲裁的申请和受理手续、仲裁庭的组成、仲裁庭开庭和裁决的具体规则、裁决的撤销和执行规则等保证权利和义务得以实施的程序的规则.实体内容,则是指与当事人的权利义务有直接联系的有关事实与法律,即争议的事实是否确凿,适用的法律②是否正确.
第58条第3款,即“人民法院认定该裁决违背社会公共利益的,应当裁定撤销",属于实体方面的监督.
“公共利益',不同法系有不同的称谓,大陆法系国家称为“公共秩序",英美法系国家称为“公共政策",台湾地区法律称为“公序良俗",通常都是指国家社会之存在及其发展所必要的一般秩序.┅┅,乃至私有财产、财产继承,皆属于公共秩序.[4]根据公共利益的内容及类型[5]来看,属于实体内容的监督.
笔者认为,仲裁法上述规定,人民法院对仲裁裁决的司法监督不仅包括程序,而且包括实体.所以将撤销仲裁裁决的审查认为仅是程序审查是没有法律依据.
2.撤销仲裁裁决的司法审查范围的适当性
世界主要国家的国内法、国际条约和国际惯例中通行的监督范围,或者说国际社会的立法通例,主要包括:争议的事项没有可仲裁性,当事人无行为能力,当事人无陈述机会,缺乏仲裁协议或仲裁协议无效,仲裁庭组成不当,仲裁程序不当或违法,仲裁员超越权限,仲裁员欺诈、受贿渎职,裁决形式缺陷,仲裁违反公共政策等等.[6]即通行的做法是对非实体内容进行广泛的监督,对于仲裁裁决的实体内容的监督仅以公共政策审查为限.[7]对其他实体内容不予干预.总之,缩小司法审查的范围,弱化法院对仲裁的监督和干预,是大多数国家的仲裁立法和实践的一般趋势.
而仲裁法却对仲裁裁决在实体内容与非实体内容方面都实行充分的、严格的司法监督.存在监督内容不当的弊端.
司法监督不当,主要指人民法院在撤销裁决制度中司法审查的范围过宽,既包括程序监督,也包括实体监督.与大多数国家和地区的仲裁立法与实践的一般趋势相冲突.为此有的学者提出了人民法院撤销裁决程序司法审查的范围:(1)当事人在合同中没有订立仲裁条款或没有达成书面的仲裁协议的;(2)裁决的事项不属于仲裁协议的范围或仲裁机构越权仲裁的:(3)仲裁庭的组成或者仲裁的程序与仲裁规则不符的;(4)申请人没有得到指定仲裁员或者进行仲裁程序的通知,或者由于不属于申请人负责的原因未能陈述意见的;(5)仲裁决员未能处断当事人提交的一切争端的;(6)仲裁员在仲裁该案时有索贿受贿、循私舞弊、枉法裁断行为的;(7)裁决以贿赂、欺诈或者其他不正当方式取得的.[8]
上述观点克服了仲裁法监督内容不当的弊端,笔者认为,人民法院授引社会公共利益作为撤销的根据时,应当明确公共利益作用的对象是裁决的实体内容,而不是程序内容.同时根据大多数国家的通行的的做法,当仲裁裁决违反国家公共利益时,法院可以对仲裁裁决进行监督与纠正,而不必囿于当事人的申请.
(三)审理撤销仲裁裁决案件的法律程序
仲裁法对审理撤销仲裁裁决案件适用何种法律程序没有作具体规定.因此,仲裁委员会所在的中级人民法院组成合议庭后适用何种程序进行审理做法不一.有的只进行书面审理,便作出裁定.笔者称为书面审方式;有的则公开开庭听证,听取申请人与被申请人的意见后作出裁定.笔者称之为听证方式.但通行的做法是书面审方式.
书面审方式的法律依据是民事诉讼法第152条第1款的规定.但该规定的适用范围是上诉案件.适用条件是案件事实清楚,合议庭认为不需要开庭审理.而申请撤销仲裁裁决案件不是上诉案件,直接适用书面审理方式没有法律依据.
听证方式,民事诉讼法及仲裁法均没有规定.从学理上讲,笔者认为,听证类似于庭前交换证据.根据最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第37条的规定,开庭审理前是否交换证据,取决是当事人的申请或者人民法院的决定.证据交换的目的是为了确定当事人争议的主要问题,为开庭审理做好准备.但申请撤销仲裁裁决案件不是民商事争议案件,而是申请人申请人民法院撤销仲裁庭作出的仲裁裁决的案件,只有申请人经过申请才能启动该程序.其目的是为了撤销仲裁庭业已作出的,且已发生法律效力的裁决,并不是直接解决当事人之间的争议.因此,申请撤销仲裁裁决案件适用民事诉讼的证据交换制度没有法律根据.
浙江省宁波市人民政府


宁波市损害经济发展环境行为处分处理试行办法


（2003年11月7日宁波市人民政府令第114号公布）



第一条 为了促进依法行政，提高行政效率，严肃国家行政机关工作纪律，维护和改善我市经济发展环境，根据《中华人民共和国行政监察法》、《国家公务员暂行条例》及其他有关规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于全市各级国家行政机关及其公务员。对法律、法规授权行使行政管理职能的组织和依法接受委托具有管理公共事务职能的组织及其工作人员损害经济发展环境的行为，参照本办法执行。

第三条 本办法所称损害经济发展环境的行为，是指国家行政机关及其公务员在贯彻法制统一原则、转变政府职能、行政许可、行政检查、行政处罚和采取行政强制措施、行政事业性收费和罚没收入管理、减轻企业负担、中介机构管理、履行岗位职责、政府信用建设等方面，违反法律规定和有关政策，对我市经济发展造成不良影响，或对公民和法人合法权益造成实际损害的行为。

第四条 对损害经济发展环境的国家行政机关及其公务员，应依法查明事实，分别不同情况进行批评教育、行政处理或行政处分。

第五条 违反法制统一原则，有下列损害经济发展环境行为之一的，责令停止执行、限期改正，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员通报批评或待岗教育处理。情节较重的，给予警告处分；情节严重的，给予记过、记大过处分：

（一）继续或变相适用已失效的法律、法规、规章及其他规范性文件的；

（二）擅自或越权制订、制发违反国家和省、市改善经济发展环境有关决策、规定的政策和文件的；

（三）制发规范性文件或制定行政措施不按有关规定报请上级批准或备案的；

（四）对市政府依法作出的重大决策进行抵制、反对，妨碍政令畅通的。

第六条 违反国家和省、市有关转变政府职能的规定，有下列行为之一的，责令检查、限期改正，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员通报批评或待岗教育处理。情节较重的，给予警告、记过、记大过处分；情节严重的，给予降级、撤职处分：

（一）违法干预市场流通，或者对干预行为纵容、包庇，限制公平竞争的；

（二）采取行政命令方式，强买强卖、强揽业务、搭配销售，搞垄断经营、指定交易，妨碍公平竞争的；

（三）政企不分，不按规定与各类生产经营活动和中介机构彻底脱钩，影响公平竞争的；

（四）非法干预企业的产、供、销活动，侵犯企业经营自主权的。

第七条 违反国家和省、市行政许可管理规定，有下列行为之一的，责令检查、限期改正、赔礼道歉，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员通报批评或待岗教育处理。情节严重的，给予警告、记过、记大过处分，造成严重后果的，可给予降级、撤职处分：

（一）擅自设立许可事项，或者对已经取消的许可事项继续实施许可的；

（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；

（三）未按规定一次性告知申请人补正全部内容的；

（四）超越职权或违反法定程序进行许可的；

（五）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；

（六）未依法说明不受理行政许可申请或者不予许可的理由的；

（七）依法应当举行听证而不举行听证的。

第八条 违反国家和省、市有关行政检查管理规定，有下列行为之一的，责令检查、限期改正、赔礼道歉，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员通报批评或待岗教育处理。情节较重的，给予警告、记过、记大过处分；情节严重的，给予降级、撤职处分，造成严重后果的，可给予开除处分。

（一）无法定依据实施检查的；

（二）无具体理由、事项、内容、对象擅自实施检查的；

（三）不出示有效资格证件实施检查的；

（四）不按法定程序、时限实施检查的；

（五）不按法定权限或超越法定权限实施检查的；

（六）对检查中发现的违法行为隐瞒、包庇、袒护、纵容，不予制止和纠正的；

（七）违反规定损害被检查对象合法权益的。

第九条 违法实施行政处罚和行政强制措施，有下列行为之一的，责令检查、限期改正、赔礼道歉、退还款物、赔偿损失，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员通报批评或待岗教育处理。情节较重的，给予警告、记过、记大过处分；情节严重的，给予降级、撤职处分。给行政相对人的人身或财产造成实际损害，后果严重的，可给予开除处分：

（一）没有法定行政处罚或行政强制措施依据，随意实施行政处罚、采取行政强制措施的；

（二）擅自改变行政处罚、行政强制措施种类和幅度的；

（三）违反法定程序实施行政处罚、行政强制措施的；

（四）违法限制公民人身自由的；

（五）在委托执法过程中，对受委托执法者的执法行为疏于管理、长期失察，或者指使、纵容、暗示受委托执法者滥施处罚、违法采取行政强制措施的。

第十条 违反国家和省、市行政事业性收费和罚没收入管理规定，有下列行为之一的，按国务院发布的《违反行政事业性收费和罚没收入收支两条线管理规定行政处分暂行规定》（国务院令第281号）处理：

（一）违反罚款决定与罚款收缴分离的规定收缴罚款的；

（二）对已经取消或降低标准的收费项目，仍按原规定项目或标准收费的；

（三）违反规定擅自变更行政事业性收费或者罚没范围、标准的；

（四）违反规定擅自设立行政事业性收费项目或者设置罚没处罚的；

（五）下达或变相下达罚没指标的；

（六）违反财政票据管理规定实施行政事业性收费、罚没的；

（七）对坚持原则抵制违纪违法的行政事业性收费、罚没行为的单位或者个人打击报复的。

第十一条 违反国家和省、市有关减轻企业负担的规定，有下列行为之一的，责令检查、赔礼道歉、退还退赔财产，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员通报批评或待岗教育处理。情节较重的，给予警告、记过、记大过处分；情节严重的，给予降级、撤职处分：

（一）违反规定向企业、事业单位征收财物、摊派或者索要赞助费；

（二）利用行政管理职权强行服务收费、搭车收费，或者以保证金、抵押金、储蓄金、集资等形式变相收费获利，或者违反规定强制企事业单位参加各类社团组织以及各种评比、研讨、考核、培训等活动，或者违反规定强制企事业单位订阅报刊、购买图书和做广告等；

（三）违反规定将无偿服务变为有偿服务或者向企业、事业单位收取咨询、信息、检测等费用的；

（四）对法定的减、免、缓及出口退税等收费、税收优惠政策，擅自增加条件的；

（五）以各种名义长期无偿占用或者变相占用企业财产的；

（六）违反规定对企业进行检查或者借检查名义“吃、拿、卡、要”的；

（七）利用职务或者工作上的便利，将应由本人或者本人亲属支出的费用，到下属单位或其他单位报销的。

第十二条 违反国家关于发展和规范社会中介机构的规定，有下列行为之一的，责令检查、限期改正、赔礼道歉、退还退赔财产，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员通报批评或待岗教育处理。情节较重的，给予警告、记过、记大过处分；情节严重的，给予降级、撤职处分：

（一）违反规定把属于职责范围内的工作转移或者委托给中介机构，搞有偿服务或者从所管理的中介机构分利的；

（二）违反规定向中介机构收取管理费，或者巧立名目变相向中介机构收取、摊派费用的；

（三）在办理行政许可、登记、认证、裁决等事项时，违反规定强行要求行政相对人接受中介服务，或者为其指定中介机构的；

（四）违反规定从事有偿中介活动，或者违反规定在中介机构兼职（包括荣誉职务）或者兼职取酬的；

（五）在对中介机构监管过程中，严重失职，以致发生中介机构严重违法违规操作、弄虚作假、超标收费的，或者授意、指使、强迫中介机构出具虚假报告或者提供虚假证明的。

有上列第（五）项行为，造成严重后果的，可以给予开除处分。

第十三条 违反国家和省、市有关规定不履行岗位职责，有下列行为之一的，责令检查、限期改正、赔礼道歉，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员通报批评或待岗教育处理。情节较重的，给予警告、记过、记大过处分；情节严重的，给予降级、撤职处分：

（一）对职责范围内的事项故意不受理、不履行或者不按规定时限办理完毕的；

（二）对公民、法人和其他组织符合法定条件申请颁发、变更许可证和执照，拒绝颁发或不予答复的；

（三）对群众投诉不按规定处理，态度恶劣，造成不良影响的；

（四）对其他单位有法定依据提请支持、配合、协助的有关事务不支持、不配合、不协助或者互相推诿扯皮，造成不良影响或后果的；

（五）其他行政不作为行为的。

第十四条 违反国家和省、市有关政府信用建设规定，在行政管理或民事活动中违背诚实信用原则，存在欺诈、胁迫等行为，损害经济发展环境的，责令检查、限期改正、赔礼道歉，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员通报批评或待岗教育处理。情节较重的，给予警告、记过、记大过处分；情节严重的，给予降级、撤职处分。

第十五条 国家公务员有本办法第五条至第十四条所列情形之一，受待岗教育处理的。实行待岗教育6个月。待岗教育由所在单位负责执行，教育内容由监察、人事部门确定，待岗教育期间由所在单位安排临时工作，期满后由所在单位进行上岗条件考核，符合条件的安排上岗；不符合条件的可延长待岗教育6个月。年度考核时已安排上岗的，参加公务员年度考核，评定考核等次；待岗教育未满的暂缓参加年度考核，待期满时一并进行上岗和年度考核，评定考核等次与上岗事宜。

第十六条 国家公务员有下列情形之一的，给予辞退处理：

（一）经单位延长待岗教育后，仍不符合上岗条件或单位另行安排工作本人拒不服从的；

（二）连续两年内两次受到待岗教育处理仍不改正的；

（三）遇事推诿，消极怠工，工作极不负责任，经多次教育仍不改正的；

（四）耍特权，态度恶劣，刁难辱骂群众，侵犯公民合法权益，经多次教育仍不改正的；

国家公务员不履行维护和改善我市经济发展环境职责，具有本办法第五条至第十四条情形之一，又不宜给予开除处分的，应予辞退。

辞退国家公务员按国家人事部《国家公务员辞职辞退暂行规定》（人核培发[1995]77号）和市政府办公厅《关于印发宁波市国家公务员辞职辞退实施办法》（甬政办[1996]8号）规定的程序执行。被辞退的国家公务员5年内不得重新录用到国家行政机关工作。

第十七条 受行政处理或行政纪律处分的国家公务员，其职务、级别、工资、奖金按下列规定处理：

（一）受待岗教育处理的，待岗教育期间取消月目标管理考核奖，并按待岗教育期限减发年终一次性目标管理考核奖。

（二）受警告处分的，处分期内不得晋升职务和级别，取消月目标管理考核奖。

（三）受记过、记大过处分的，处分期内不得晋升职务、级别和工资档次，也不能计算晋升工资的考核年限；取消各种奖金待遇。

（四）受降级处分的，降低一个级别，无级可降的改为记大过处分；处分期内不得晋升职务、级别和工资档次，也不能计算晋升工资的考核年限；取消各种奖金待遇。

（五）受撤职处分的，按降低一级以上职务确定新职务，无职可撤的改为降级处分；确定新职务后，按处分前工资先降低一级级别工资和两档职务工资，再逐级就近就低靠到新任职务工资标准。处分期内不得晋升职务、级别和工资，也不能计算晋升工资的考核年限；取消各种奖金待遇。

（六）受开除处分的，从行政处分决定之日起，解除其与国家行政机关的人事行政关系，以后不得重新录用为国家公务员。

第十八条 国家公务员同时有两种或两种以上违反本办法行为的，加重处分或处理。

第十九条 对本办法所列的违纪违规行为，任何人有权向监察部门投诉。各级监察机关设立“96178”投诉电话，及时依法受理投诉案件，直接或者授权相关部门按照有关规定程序进行调查并作出处理。构成违纪的，依法由任免机关或监察机关作出处分决定。涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。

第二十条 违法行政行为侵犯公民、法人和其它组织的合法权益造成损失的，赔偿义务机关按照《中华人民共和国国家赔偿法》的规定赔偿损失后，应当责令有故意或重大过失的工作人员或者委托的组织或个人承担部分或全部赔偿费用。

第二十一条 国家公务员对涉及本人的行政处理、处分决定不服的，可以按照《中华人民共和国行政监察法》和《国家公务员暂行条例》的有关规定申请复审复核，或者向同级人民政府监察、人事部门申诉。

第二十二条 对本办法第五条至第十四条所列情形负有领导责任的人员，按照有关规定追究其领导责任。具有法定职权的行政机关和法律、法规授权行使行政管理职能的组织以及依法接受委托具有管理公共事务职能的组织对本办法第五条至第十四条所列情形负有组织责任的，按照有关规定追究其主要领导人的领导责任。

第二十三条 国家行政机关及国家公务员有本办法以外的其他损害经济发展环境行为的，参照本办法处理。

第二十四条 本办法自2004年1月1日起施行。