自1996年刑事诉讼法修改实施以来，我国刑事诉讼模式发生了实质性的变化，刑事诉讼由“纠问式”转变为“抗辩式”，更为展现诉讼文明与理性。但是在实践中，逐渐出现了1996年刑事诉讼法相关规定与现实的不相适宜之处，其中证人出庭作证制度的难以落实就是一大问题，经过近十几年的探索与研究，修改后的刑事诉讼法对此问题作了丰富的修订与补强。基于证人作证面临的现实困境，为证人出庭作证制度更好地落实，结合实践适用应当注意的现实困境，笔者提出下述构想:

一、应尽快建立证人保护体系

1.明确保护的具体机关。对于是设立专门的保护机关，还是由办案部门进行具体的操作，理论界存在不同的声音，有人主张学习西方的先进经验，设立专门的保护机关，如美国出台《证人安全方案》，在司法部专门设立了证人安全处专门负责，我国香港特别行政区的廉政公署最近也成立了保护证人专组。修改后刑诉法规定由各个不同阶段的承办部门进行管理，虽然这样的规定有利于快速地进入保护，但也容易产生推诿现象，不利于确定权责。在没有具体设置专门的机构之前，我们要做到:一是增强承办部门的责任心，将对证人保护纳入对案件的考核机制当中，增加证人保护不力的责任追究制度。二是加强办案部门的沟通协作，避免推诿现象。如遇保护部门不明确的情况下，刑事诉讼程序中的承办单位有着共同的保护职责。在情况紧急的状态下，任何办案部门都有先行保护的义务，在解除紧急情况之后，方可根据具体阶段进行移送。三是检察机关对证人保护行为应当进行监督，对保护不及时、不合法的行为要及时进行纠正。

2.根据具体情况丰富保护的措施。由于我国的证人保护尚处于探索阶段，即便是已经考虑到了证人保护的重要性，但是修改后刑诉法规定的相应措施依然十分保守。笔者认为，实践中可以参照一些较为成熟的证人保护措施进行丰富。

一是临时闭庭审理。美国宪法第6条和第14条修正案保证被告人有权获得公开的审判，但是判例法支持在有足够的证据表明公开审判将会给证人带来危险或者贬抑法庭从证人那里获得全面、准确的证言的能力时可以进行有限的闭庭审理或者临时要求特定的人员退出旁听。我国台湾地区证人保护法第20条也规定:“诉讼之辩论，有危害证人生命、身体或自由之虞者，法院得决定不公开。”

二是要注重庭外证人遭受恐吓行为的保护。例如美国当前证人保护的主要措施除了公诉人和辩护律师对被告人有关违法行为进行警告、设定高额保释金、对恐吓行为进行积极的起诉等传统措施以外，还包括紧急迁居、长期迁居、审前安全措施和庭审安全措施、对狱中的被害人和证人实行保护性监禁、社区辅助工作等措施。

三是充分利用科技力量，解除证人出庭作证的心理恐惧及客观困境。如证人或被害人出于安全或其他考虑不愿直接面对被告人以及对于出行不方便的证人，可以采取网络视频远程作证、单独作证等方式。

四是对面临人身危险的关键证人要积极采取防范措施。如提供紧急通讯联络、提供安全住所、提供到其他远离作证地居住地户口、提供特殊警卫。

二、规范证人出庭作证的相应程序

1.证人资格的审查程序。主要审查以下内容:(1)证人是否有正确表达意志的能力;(2)证人能够证明的内容;(3)证人证明的事实与争议的案件事实是否具有关联性。并且应当注意，传唤到庭的证人在出庭前，应当相互隔离，在出庭作证完毕后，才允许自由活动。目的在于能够有效防止证人证言之间的相互影响，保证证言的真实性和可信性。

2.证人出庭接受质询的程序。一是质询主体。为体现法官的中立性，其只是作为补充性发问，主要的质询主体是公诉人与辩护人以及当事人。二是质询程序。一般认为，在交叉询问规则下，通过对证人对立式询问，有助于揭示证言中的不实与矛盾之处，故而英美法系法律界把交叉询问作为证人证言可信性与完整性的保障。这也可以作为我们借鉴的经验。根据审判经验，应当先由申请证人作证的当事人先发问，询问完毕后，对方当事人可以进行反询问。然后双方当事人进行质证。不得宣读已经写好的证词，也不得向法庭背诵证词。在两个或者两个以上的证人关于特定事实的陈述出现重大矛盾时，法庭可以组织双方进行对质。

三、完善对证人无正当理由拒不出庭作证的制裁措施

可借鉴相关的立法，考虑对拒不出庭作证行为加重制裁力度。如美国联邦地区法院民事诉讼规则第53条第4款第(2)项以及法国刑事诉讼法规定，如果没有充分理由，证人不出庭或不提供证言，将被处以藐视法庭罪;根据最新的判例，可判处的最高刑罚是无期徒刑。在英国，证人如不遵守传唤则构成蔑视法庭行为，属于准犯罪行为。再如德国民事诉讼法第390条规定，证人并未提出理由，或者经宣示确定其理由不充分时，仍拒绝作证或拒绝履行宣誓手续，即可不经过申请，让证人负担因其拒绝而产生的诉讼费。

四、完善证人保障制度

1.费用计算的问题。计算方式为“实际支出”十“实际损失”。2.费用获取的问题。一般采取垫付方式，在出庭作证之后向法院提出报销申请。但是如果证人条件困窘无以支付相应费用的，可以向法院申请事前支付，法院应当充分考虑当事人条件作出决定。

(作者单位:江西省宜春市袁州区人民检察院)
国家能源局


国家能源局关于印发水电工程验收管理办法的通知

国能新能〔2011〕263号


各省、自治区、直辖市发展改革委、能源局，国家电网公司、南方电网公司、中国国电集团公司、中国华电集团公司、中国华能集团公司、中国大唐集团公司、中国电力投资集团公司、国家开发投资公司、中国长江三峡集团公司、中国水利水电建设集团公司、葛洲坝集团公司，水电水利规划设计总院：
　　为加强水电工程建设管理，规范验收工作，保障水电工程安全及上下游人民生命财产安全，促进水电建设持续健康发展，根据国家基本建设管理有关规定，我局制定了《水电工程验收管理办法》，现予印发，请遵照执行。
　　附件：水电工程验收管理办法
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇一一年八月十三日



附件：

水电工程验收管理办法

第一章　总　　则

　　第一条　为加强水电工程建设管理，规范验收工作，保障水电工程安全及上下游人民生命财产安全，根据《水库大坝安全管理条例》、《建筑工程质量管理条例》和国家有关法规，制定本办法。
　　第二条　本办法适用于企业投资的，在主要河流上建设的水电工程项目、总装机容量25万千瓦及以上的水电工程项目和抽水蓄能电站项目（以下简称水电工程）。企业投资的其他水电工程可参照执行。
　　第三条　水电工程验收包括阶段验收和竣工验收。
　　阶段验收分为工程截流验收、蓄水验收和水轮发电机组启动验收。截流验收和蓄水验收前应进行建设征地移民安置专项验收。
　　工程竣工验收在枢纽工程、建设征地移民安置、环境保护、水土保持、消防、劳动安全与工业卫生、工程决算和工程档案专项验收的基础上进行。
　　第四条　水电工程在截流、蓄水、机组启动前以及工程完工后，必须进行验收。
　　第五条　水电工程验收工作，应当做到科学、客观、公正、规范。
　　第六条　国家能源局负责水电工程验收的管理、指导、协调和监督。
　　各级能源主管部门按规定权限负责和参与本行政区域内水电工程验收的管理、指导、协调和监督。
　　第七条　工程蓄水验收、枢纽工程专项验收和工程竣工验收由国家能源局负责，并委托有资质单位作为验收主持单位，会同工程所在地省级发展改革委、能源局共同组织验收委员会进行。
　　工程截流验收由项目法人会同工程所在地省级发展改革委、能源局共同组织验收委员会进行；水轮发电机组启动验收由项目法人会同电网经营管理单位共同组织验收委员会进行，具体要求按相关规定执行。
　　建设征地移民安置、环境保护、水土保持、消防、劳动安全与工业卫生、工程决算和工程档案验收按相关法规办理。
　　第八条　水电工程验收的主要依据是：
　　（一）国家有关法律、法规及行业有关规定；
　　（二）国家及行业相关规程规范与技术标准；
　　（三）项目审批、核准、备案文件；
　　（四）经批准的可行性研究设计、施工图设计、设计变更及概算调整等文件；
　　（五）工程建设的有关招标文件、合同文件及合同中明确采用的质量标准和技术文件等。
　　第九条　项目法人应组织协调设计、施工、监理、监测、设备制造安装、运行、安全鉴定、质量监督等单位提交验收所需的资料，协助验收委员会开展工作。
　　以上单位对各自在工程验收中所提交资料的真实性负责。

第二章　工程蓄水验收

　　第十条　项目法人应根据工程进度安排，在计划下闸蓄水前6个月，经工程所在地省级发展改革委、能源局初审并提出意见，向国家能源局报送工程蓄水验收申请。属于计划单列企业集团或中央管理企业的项目，还须经所属计划单列企业集团（或中央管理企业）报送验收申请。工程蓄水验收申请报告应同时抄送验收主持单位。
　　第十一条　工程蓄水验收申请材料应包括以下主要内容：
　　（一）项目基本情况。包括工程开发任务、建设规模、建设方案、投资规模、主要投资方、项目审批（核准）情况等；
　　（二）项目进展情况。包括工程进度、形象面貌、投资完成情况及其安全度汛措施等；
　　（三）蓄水验收计划安排；
　　（四）建设征地移民安置实施情况；
　　（五）工程蓄水安全鉴定单位建议。
　　第十二条　验收主持单位收到工程蓄水验收申请材料后，应会同工程所在地省级发展改革委、能源局，并邀请相关部门、项目法人所属计划单列企业集团（或中央管理企业）、有关单位和专家共同组成验收委员会进行验收。必要时可组织专家组进行现场检查和技术预验收。
　　验收委员会主任委员由验收主持单位有关负责同志担任，副主任委员由工程所在地省级发展改革委、能源局和计划单列企业集团（或中央管理企业）有关负责同志担任。
　　第十三条　通过水电工程蓄水验收应当具备的基本条件：
　　（一）工程形象面貌满足水库蓄水要求，挡水、引水、泄水建筑物满足防洪度汛和工程安全要求；
　　（二）近坝区影响工程安全运行滑坡体、危岩体、崩塌堆积体等地质灾害已按设计要求进行处理；
　　（三）与蓄水有关的建筑物的内外部监测仪器、设备已按设计要求埋设和调试，并已测得初始值。需进行水库地震监测的工程，其水库地震监测系统已投入运行，并取得本底值；
　　（四）已编制下闸蓄水施工组织设计，制定水库调度和度汛规划，以及蓄水期事故应急救援预案；
　　（五）安全鉴定单位已提交工程蓄水安全鉴定报告，并有可以下闸蓄水的明确结论；
　　（六）建设征地移民安置已通过专项验收，并有不影响工程蓄水的明确结论。
　　第十四条　验收委员会完成蓄水验收工作后，应出具工程蓄水验收鉴定书。验收主持单位应在下闸蓄水前将验收鉴定书报送国家能源局。国家能源局认为不具备下闸蓄水条件的，应在5个工作日内通知验收主持单位和项目法人。
　　验收主持单位应在下闸蓄水1个月后、3个月内，将下闸蓄水及蓄水后的有关情况报国家能源局。
　　第十五条　水电工程分期蓄水的，可以分期进行验收。

第三章　枢纽工程专项验收

　　第十六条　项目法人应根据工程进度安排，在枢纽工程专项验收计划前3个月，经工程所在地省级发展改革委、能源局初审并提出意见，向国家能源局报送枢纽工程专项验收申请。属于计划单列企业集团或中央管理企业的项目，还须经所属计划单列企业集团（或中央管理企业）报送验收申请。枢纽工程专项验收申请报告应同时抄送验收主持单位。
　　第十七条　验收申请报告应包括以下主要内容：
　　（一）项目基本情况；
　　（二）项目建设情况。包括工程进度、工程面貌、投资完成情况等；
　　（三）工程运行情况。包括工程蓄水、水轮发电机组和各单项工程运行情况、工程运行效益情况等；
　　（四）枢纽工程专项验收计划安排。
　　第十八条　验收主持单位收到枢纽工程专项验收申请材料后，应会同工程所在地省级发展改革委、能源局，并邀请相关部门、项目法人所属计划单列企业集团（或中央管理企业）、有关单位和专家共同组成验收委员会进行验收。必要时可组织专家组进行现场检查和技术预验收。
　　验收委员会主任委员由验收主持单位有关负责同志担任，副主任委员由工程所在地省级发展改革委、能源局和计划单列企业集团（或中央管理企业）有关负责同志担任。
　　第十九条　通过水电工程枢纽工程专项验收应当具备的基本条件：
　　（一）枢纽工程已按批准的设计文件全部建成，工程重大设计变更已完成变更手续；
　　（二）施工单位在质量保证期内已及时完成剩余尾工和质量缺陷处理工作；
　　（三）工程运行已经过至少一个洪水期的考验，多年调节水库需经过至少两个洪水期考验，最高库水位已经达到或基本达到正常蓄水位，全部机组均能按额定出力正常运行，每台机组至少正常运行2000小时（含电网调度安排的备用时间），各单项工程运行正常；
　　（四）工程安全鉴定单位已提出工程竣工安全鉴定报告，并有可以安全运行的结论意见。
　　第二十条　验收委员会完成枢纽工程专项验收工作后，应出具枢纽工程专项验收鉴定书。验收主持单位应及时将验收鉴定书报送国家能源局。
　　第二十一条　水电工程分期建设的，可根据工程建设进度分期或一次性进行验收。

第四章　竣工验收

　　第二十二条　项目法人应在工程基本完工或全部机组投产发电后的一年内，开展竣工验收相关工作，单独或与枢纽工程专项一并报送开展工程竣工验收工作的申请。
　　单独报送的，须经工程所在地省级发展改革委、能源局初审并提出意见，向国家能源局报送验收申请。属于计划单列企业集团或中央管理企业的项目，还须经所属计划单列企业集团（或中央管理企业）报送验收申请。竣工验收申请报告应同时抄送验收主持单位。
　　第二十三条　验收申请报告应包括项目基本情况、工程建设运行情况、专项验收计划及竣工验收总体安排等内容。
　　第二十四条　验收主持单位收到竣工验收申请材料后，应会同工程所在地省级发展改革委、能源局，并邀请相关部门、项目法人所属计划单列企业集团（或中央管理企业）、有关单位和专家共同组成验收委员会进行验收。必要时可组织专家组进行现场检查和技术预验收。
　　验收委员会主任委员由验收主持单位有关负责同志担任，副主任委员由工程所在地省级发展改革委、能源局和计划单列企业集团（或中央管理企业）有关负责同志担任。
　　第二十五条　枢纽工程、建设征地移民安置、环境保护、水土保持、消防、劳动安全与工业卫生、工程决算、工程档案等专项验收完成后，项目法人应对验收工作进行总结，向验收委员会提交工程竣工验收总结报告。
　　工程竣工验收总结报告应包括项目基本情况，各专项验收鉴定书的主要结论以及所提主要问题和建议的处理情况，遗留单项工程的竣工验收计划安排等。
　　第二十六条　水电工程通过竣工验收的条件：
　　（一）已按规定完成各专项竣工验收的全部工作；
　　（二）各专项验收意见均有明确的可以通过工程竣工验收的结论；
　　（三）已妥善处理竣工验收中的遗留问题和完成尾工；
　　（四）符合其他有关规定。
　　第二十七条　验收委员会完成竣工验收工作后，应出具竣工验收鉴定书。验收主持单位应及时将工程竣工验收总结报告、验收鉴定书及相关资料报送国家能源局。
　　第二十八条　国家能源局在收到工程竣工验收总结报告和验收鉴定书后，对符合竣工验收条件的水电工程颁发竣工验收证书（批复）。
　　第二十九条　水电工程竣工验收完成后，项目法人应当按国家有关规定办理档案、固定资产移交等相关手续。

第五章　附　　则

　　第三十条　验收结论应当经三分之二以上验收委员会成员同意，验收委员会成员应当在验收鉴定书上签字。验收委员会成员对验收结论持有异议的，应当将保留意见在验收鉴定书上明确记载并签字。
　　第三十一条　验收过程中如发生争议，由验收委员会主任委员协调、裁决，并将验收委员会成员提出的涉及重大问题的保留意见列入备忘录，作为验收鉴定书的附件。主任委员裁决意见有半数以上委员反对或难以裁决的重大问题，应由验收委员会报请验收主持单位决定，重大事项应及时上报国家能源局。
　　第三十二条　水电工程验收管理的其他有关要求按《水电站基本建设工程验收规程》执行。
　　第三十三条　本办法由国家能源局负责解释，自发布之日起施行。