内容提要: 2011年10月21日至22日，第七届国际经济伦理研讨会于对外经济贸易大学宁远楼召开。期间，许多学者在精心准备的基础上作了重点发言。围绕会议的主题，有的发言偏重于理论角度的阐述，有的从社会生活的某一个侧面生动形象地剖析这类问题，但都不乏生动和深刻，直指问题的要害。下文对其中8个人发言的内容作了摘录，使读者能够快捷地了解其精要。


宪政中的宪政伦理
——王人博教授的主题演讲

经济与政治向来相互联系密不可分。于是，在这场以国际经济伦理为主题的研讨会上，王人博教授从宪政伦理的角度阐述了他的看法并与大家分享了他的研究成果。

王教授首先谈到讨论这个话题的动机。源自于民国时期中国人雷宾楠对英国著名法学家戴雪的名著《英宪精义》的翻译，其中有一处翻译颇有意味——雷先生将宪法惯例翻译成“典则”，随后又译成“宪德”——宪法之美德，即如今我们所说的宪政伦理。这一翻译充分体现了雷先生对中国国情的深刻理解——中国人所迫切需要的，不是宪法文本，而是宪法精神、宪法伦理。

有感于此，王人博教授从两个层面逐步表达了他的观点。

第一，宪政伦理比宪法规范或宪法性法律更重要。宪法惯例的构成需要具备两个条件，一是有创造宪法惯例的人，二是有宪法惯例的维持者、守护者。这样一个先例的传承，与其说是法律问题，不如说是道德伦理问题。王教授认为，“创造惯例的人伟大，守住惯例的人更伟大。”提及宪法惯例的传承，最典型的例子莫过于美国。美国第一任总统华盛顿，在位八年后，在宪法对总统任期没有规定的情况下主动退位。之后的继位者无不遵此惯例，仅有罗斯福总统因二战情况特殊而例外。美国之所以被公认为宪政国家，就是因为他们有宪法伦理、有政治美德。

美国有华盛顿、林肯、罗斯福这些伟人，中国也有。中国的老一辈无产阶级革命家是中国人民最敬仰的领袖。但中国的伟人和美国的相比伟大之处不同。从毛主席、周总理、朱德委员长到邓小平，只有邓小平从自己的位置上退了下来。他也是中国进入封建社会以来第一位主动从自己位置上退下来的政治领袖。这一点在在场美国同仁看来可能不以为然，但对于中国人而言，已经是巨大的进步。由邓小平创造的这个惯例在中国传承了下来，形成了中国的政治伦理，虽然还不能称得上是宪政伦理，但在有着“家天下”传统的中国，已经是很不容易的了。

第二，宪政本身应当成为现代文明国度的国家伦理。宪政，是现代国家的重要特征。王人博教授首先举了几个例子让大家对这个观点产生感性认识。比如，前些日子卡扎菲被捕身亡，国人，尤其是读书人大多不喜利比亚，但并非因为它的贫穷，而是因为在卡扎菲领导下的利比亚政治集权化，缺少国家伦理。再如我们一个邻国，国人不喜欢，也是出于同样的理由。

近代以来，从康有为、梁启超，到孙中山、毛泽东再到如今的胡锦涛，有无数的仁人志士将宪政在中国的实现作为自己毕生的追求。在这个过程中，仁人志士们看到了宪政是通往国家富强的必由之路，故我们国家的宪政发展以实现主权完整、民族复兴为目标，宪政的地位始终只是现代化的伴生物。这使我们的宪政有了同西方国家不一样的特点。导致的后果是，当大家发现宪政并非是通向国家富强的唯一道路，宪政与国家富强间手段与目的的联系并没有想象中的那么强，于是领导人对宪政、或与其相关的人权问题开始持谨慎态度，对宪政的追求也变为了一种非常渐进的方式。

王人博教授对这种态度和做法十分理解，但他同时指出，一个国家强大文明的标志或获得其他国家尊重的基础，不在于拥有强大的经济、军事实力，而在于国家文明、宪政伦理。他随后举了北京奥运会的例子，为举办这场盛会全国人民以前所未有的热情、投入了大量的金钱与心力，最终获得了西方国家的选票拿到了主办权。但在火炬传递过程中却出现了意想不到的问题，藏独、疆独分子企图破坏火炬传递，但西方国家的警察却对他们抱以同情，他们没有尽职进行阻止或和惩罚。这似乎成了中国人费力不讨好的一出戏，这种现象看似费解其实也有其必然性。中国改革开放30年，经济、科技都取得了巨大的进步，对这些成就西方国家是认同的，对改革开放政策他们是欢迎的。但是，他们对我们的国家伦理并不认同。

在演讲的最后，王教授强调，“中国要作为一个真正的名副其实的大国，除了要发展经济，发展军事，发展科技之外，更重要的还应该在宪政方面多做努力，我们应该跟其他的文明国家一道，应该有一种符合现代文明伦理的一种国家伦理，这个国家伦理就是宪政。”

当正义遇见关爱
——Christoph博士的主题演讲

正义与关爱是自人类社会产生起就存在的伦理概念，它们共同支撑着人类社会的和谐与稳定。 Christoph博士是全球伦理网的创建人及执行主任，一直致力于研究伦理与道德，涉及面广泛，包括环境、全球贸易、腐败等；同时他也是透明国际的创建者。对于社会中出现的正义与关爱问题，Christoph博士以独特的视角、通过辨证的方式给予了阐释。

在演讲中，Christoph博士先阐述了正义与关爱之间的关系，并由此谈论了经济伦理与企业社会责任，最后介绍了全球伦理网所搭建平台，通过这个平台可以使更多的人参与到正义与关爱这类的伦理道德的讨论中，表达自己的观点。

Christoph博士提出了一系列问题作为开篇，引发听众对法制的必要性、人与人之间如何以伦理方式构建人际关系、关爱与同情及普遍性法制或规则的作用的深度思考。

Christoph博士认为，正义与关爱这一对概念是相辅相成而且紧密联系的，就如同夫妻彼此需要、不可分离。没有了关爱的正义是空洞的，没了正义的关爱也是缺乏意义的，但同时二者也是有所区别的。Christoph博士首先从词义上对正义与关爱做了区分。正义的核心是相互关系，没有平等就没有正义。关爱并不是一个确切而具体的概念，它包括同情、怜悯、关心等，这些情感都是单方面的、是不期求任何互济性的。接着Christoph博士总结了正义与关爱另外三个方面的不同：从来源上看，正义基于原则或道义，而关爱基于伦理或道德；从本质上看，正义是平衡个人权利的公共产品，而关爱超越权利、超越法律；从基础上看，正义基于自然法则，而关爱基于个人体验。

Christoph博士曾提到过正义与关爱是密不可分的，在这里Christoph博士对这一观点进行了进一步阐释。正义赋予人们权利，而关爱给予人们行使权利的动力。如果只有正义没有关爱，那么正义将是僵化的。而将正义与关爱融合，关爱将具有约束性，正义将更加人性化。同时，Christoph博士指出，从某种程度上我们可以将正义看作是法律，正义与关爱的关系表现的即为法律与伦理的关系，正义与关爱之间和法律与伦理之间存在着相同的辩证关系。现代社会应当实现正义与关爱的平衡。有的行为从法律与正义的角度判断是合法的，但是未必是人性化的，而人性化的事情在法律与正义的层面上有时也是非法的。寻找正义与关爱的契合点至关重要。

随后，Christoph博士介绍了经济伦理与企业社会责任，Christoph博士从关键概念的含义切入，通过2009年至2011年调查结果的初步分析，发现不同的国家和企业对于经济伦理、企业社会责任等概念有着截然不同的认知。Christoph博士为统一对这些概念的理解，对它们做了进一步解释：经济伦理可以分为三个层面，宏观层面、中等层面、以及微观层面。宏观层面包括市场全球化、经济危机等问题。而通常情况下，一般意义上的企业社会责任是属于中等层面。企业社会责任顾名思义就是指企业的发展运营过程中需要考虑到社会责任。但人们对这个概念理解尚不清晰。Christoph博士认为，若想提高企业社会责任，必须先对这个概念有清楚全面的认识。Christoph博士统计并总结了企业社会责任发展的状况，他发现，每逢经济危机，都会有更多人的关注企业社会责任，不过近几十年提倡企业社会责任的专家学者人数显著增加。

在演讲的最后，Christoph博士介绍和分享了一些全球伦理网的工作成果。全球伦理网提供了一个伦理道德讨论与交流的平台，在这个平台上，言论是自由的，话语权是平等的。，不同教育与文化背景的人关于对经济伦理有着不同的理解，而这个平台发挥的作用就是帮助大家在不失文化多样性的基础上求同存异。除此之外，全球伦理网上还有供分享的大量资料，并经常组织实际见面会以鼓励提供当面交流的机会。网站的注册者来自世界各地，五湖四海，不同的观点在这里碰撞，擦出智慧的火花，共同推动的世界经济伦理的研究与进步。Christoph博士也期望能够诚邀广大关注伦理道德的学者与爱好者注册该网站。不久的将来，随着网站内容的不断扩充以及全球经济伦理目录的完成，全球伦理网定将成为研究国际经济伦理道德的学术圣殿，为全球经济伦理的进步做出贡献。

在之后的提问环节中，会议主持人向Christoph博士提出了如何实现正义与关爱的互补的疑问，Christoph博士提出人们的行为可以分为四类，既合法又合理的、合法但不合理的、合理但不合法以及不合法却合理的，并进一步说明了正义与关爱的关系。往往从正义的角度看问题，还是从关爱的角度看问题，往往见仁见智，常常因为人们的立场不同而不同，我们不应僵化地考虑法律，应从合理性角度出发推动法制建设与完善。

我的申诉员经历
——苏国荣先生的主题演讲

苏国荣先生为原香港申诉专员、国际申诉专员协会常务理事会成员。在本次研讨会中，他以自己担任香港申诉专员的经历为基础，对申诉专员的产生、发展、职责、作用和香港申诉专员制度对大陆法制和伦理道德建设的借鉴价值做了生动深入的演讲，引起了在场听众的深思。

张之洞曾经说过，“夫不可变者，伦纪也，非法制也；圣道也，非器械也；心术也，非工艺也”。在演讲的开始，苏国荣先生就引用了张之洞的这段话表明了伦理道德的重要性。随后他以自己担任香港申诉专员的经历为基础阐述了申诉专员制度是如何发挥作用，使法律与伦理道德相联系，使之更有利于社会发展、人民福祉。
　　企业法律风险是指企业在设立、经营、管理等活动中，因未遵守法律规则、疏于法律审查、逃避法律监管、未尽法定义务或未用法定权利，而使企业遭受不利法律后果或商业损失的可能性。现实中一些企业正是由于忽视法律风险而最终走上了破产的道路，为此，笔者对中小企业法律风险防范工作进行了调查，并针对存在的问题提出了自己的对策。

一、当前中小企业法律风险防范工作问题

近年来，中小企业法制建设虽然取得长足发展，但大多数中小企业法律风险防控机制建设还处于初始阶段。受多年来粗放经营、片面发展模式以及运动式行政执法方式的影响，对于企业遇到的各类法律问题，中小企业普遍存在着“重临时救急、轻事先防控”的观念，不重视健全管理体制、忽视法律风险管理与预防，导致企业抵御法律风险的措施主要依赖于“事后诉讼”，给企业发展造成很大的影响。这些诉讼的存在不仅给中小企业带来经济利益上的直接损失，而且还带来难以计算的时间成本、人力成本、机会成本、商业声誉损害等隐形损失。更加可怕的是，法律风险一旦爆发，企业自身往往难以掌控，甚至直接导致破产，并引发严重的社会后果，破坏了社会和谐和稳定。

根据调查总结，当前中小企业法律风险防范工作存在6个方面的突出问题。

一是企业管理者对法律风险的认识不足。目前，大多数企业对法律风险往往估计不足或处理不当，大多数企业没有兼职或专职的法律顾问，用于法律风险管理与防范的投入严重不足。企业管理者对法律风险可能给企业带来的破坏缺乏足够的认识，将防范法律风险的重点放在事后补救上，法律顾问的工作范围仅限于可能产生纠纷的领域。

二是目前中小企业法律风险现状堪忧，发案率高，执行率低，企业涉诉极为普遍。

三是企业内部管理制度普遍存在漏洞与不完善的环节。被调查企业中有完善的合同管理制度及综合合同管理机构的仅占1成多，有知识产权管理制度和司法证据制度的企业仅2成，2／3以上的企业存在不同形式、不同方面的法律风险防范制度漏洞。

四是企业员工的法律

培训存在空白与缺失。近3年来经常做一般法律培训的企业有2成多；做专业法律培训的企业仅不到2成，从未做专业法律培训的企业有6成。

五是企业内部的工作流程大多存在不合规性。如在与其他企业项目合作时，大多数企业不做或很少做商标审查、专利检索等必备工作，4成企业接受对方财产抵押时不做或很少做抵押财产合法性审查，近7成企业接受对方保证合同时不审查或很少审查对方签约人的权限，这些不合规工作流程直接引发商标、专利、抵押无效、土地转让纠纷的高发案率。

六是企业重大决策过程仍缺少法定程序。所调查的企业中近一半企业在关于投资和担保等重大问题上仍由董事长、总经理1人决定，律师、法律顾问有重要地位并参与决策的企业仅2成略多。

二、中小企业开展法律风险防范工作的对策建议

近年来，我国经济开始进入转型阶段，由于各种矛盾错综复杂，企业面临的风险加剧。面对日益严重的法律风险问题，特别是中航油巨亏事件之后，我国开始启动了法律风险防范的制度性探索，国务院国资委于2004年4月公布了《国有企业法律顾问管理办法》，在国有企业中开始推行企业总法律顾问制度，强调了企业法律顾问“以事前防范法律风险和事中法律控制为主、事后法律补救为辅”的工作原则。由此，企业法律风险防范的概念首先在国有企业之中得到了推广，相关的制度建设和工作实践则首先在国有大型企业之中得到开展。而对于中小企业，法律风险防范一直是个制度盲点。直到2009年9月19日国务院出台了《关于进一步促进中小企业发展的若干意见》，在第29条才首次提到了中小企业的风险防范和预警机制。笔者认为，必须对新形势下中小企业面临的法律风险给予高度重视，必须把企业法律风险防范做为新型工业化道路上一项重中之重的工作和制度，努力探索出一条既具活力、更具抗风险能力的新型工业发展模式。具体建议如下。

（一）指导中小企业建立重视“事前防范”的法律顾问制度

国内外的实践证明，企业自身不懂法、不用法以及被违法、违约行为侵害，是产生企业法律风险隐患的重要原因之一，因此，开展企业法律风险防范工作，首先就要从企业自身入手，来建立法律风险防范制度体系。而在中小企业中建立和完善法律顾问制度，是目前中小企业防范法律风险最为有效的手段。也是一项低投入、高产出，创造效益最经济的途径。有关部门应参照《国有企业法律顾问管理办法》，出台中小企业建立法律顾问制度的政策文件，明确企业法律顾问的工作原则是以事前防范和事中法律控制为主，以事后法律补救为辅。鼓励和指导有条件的中小企业尽快聘请法律顾问。对已设立法律顾问的中小企业，强调其法律顾问的职责应由“事后诉讼”向“事前防范”转变。对于企业签订重要合同、投资、薪资、知识产权、合并、破产等重大事项的决策，除了在经济和技术方面的论证之外，必须进行法律风险的分析和评估，推动企业重大经营决策活动的法律审核，在此基础上逐步建立覆盖企业生产经营全过程的法律风险防范体系。

（二）对成长型中小企业进行“法律体检”

在中小企业中开展法律风险防范工作，进行全面的“法律体检”，对企业存在的法律风险进行综合检查、分析和评估，有针对性地提出改进意见，消除各类法律隐患，确保这些企业依法经营、快速发展。在针对成长型中小企业开展的“送管理、送咨询、送服务”活动中，应大力加强企业的法律风险防范工作，帮助企业及时认识和整改存在的各类法律风险。

（三）完善中小企业法律服务体系

预防企业法律风险是一项系统工程、长远工程，在起步之时，必须强化相关的信息交流、反馈和推广工作。笔者认为，可以从以下两个方面拓展法律服务的深度和广度：一是在省、市中小企业网开设中小企业预防法律风险专栏，集中宣传相关的法规和制度，推广各地预防法律风险的好做法、好经验，开设预防法律风险的论坛，做好相关信息的交流、反馈和推广工作；二是由省中小企业主管部门、司法部门牵头，对有可能引起民事纠纷的具有代表性、典型性的法律风险问题进行调研和分析，及时发布行业法律风险警示报告，提醒相关企业及时做好防范工作。

（四）建立相关部门参加的联席会议制度

中小企业主管部门、司法机关、司法行政部门、工商管理部门、中小企业联合会等相关单位应定期召开联席会议，研究分析中小企业法律风险防范与化解工作中存在的突出问题，总结经验教训，指导中小企业采取有效措施防范和化解法律风险；不定期联合举办普法宣传和培训活动，大力宣传相关法规和政策，引导中小企业增强法律意识，建立健全各项经营管理制度，提高防范法律风险和化解纠纷的能力。

（五）尽快将法律风险防范工作纳入中小企业发展的政策文件中

国务院2009年9月出台的《关于进一步促进中小企业发展的若干意见》，已明确提出要逐步建立中小企业风险防范和预警机制。为此，建议有关部门在修订小企业发展条例和出台相关政策文件时，应将建立中小企业风险防范和预警机制的内容纳入其中，推动这项工作的落实。


（作者单位：大连海事大学法学院）

出处:《法律适用》2012年第4期